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2026年中信证券反洗钱岗位知识考前冲刺试卷及答案

一、单项选择题（每题1.5分，共30分）

1.《中华人民共和国反洗钱法》最新修订版正式施行的时间是（）。

A.2024年1月1日

B.2025年1月1日

C.2025年8月1日

D.2026年1月1日

答案：B

2.反洗钱义务主体建立客户身份资料和交易记录保存制度的最低保存期限为自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

答案：C

3.证券公司大额交易报告的报送主体是（）。

A.中国人民银行反洗钱局

B.中国反洗钱监测分析中心

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券业协会

答案：B

4.依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，当日单笔或者累计交易人民币（）万元以上的现金缴存、现金支取等现金交易，属于大额交易报告范围。

A.5

B.10

C.20

D.50

答案：A

5.客户风险等级划分原则上应至少分为（）。

A.两级

B.三级

C.四级

D.五级

答案：B

6.反洗钱法律体系中的“核心法”是指（）。

A.《反恐怖主义法》

B.《反洗钱法》

C.《金融机构反洗钱规定》

D.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

答案：B

7.证券公司发现客户有洗钱嫌疑的，应当（