开放式基金全额非担保交收.PDF

开放式基金全额非担保交收 第三次全网测试方案 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 第 1 页 共 23 页 文档修改记录： 版 本 号 修 改 日 期 修 改 内 容 1.0 定 稿 1.1 2009-6-2 增加齐鲁证券产品信息（红色字体表示 ） 开放式基金全额非担保交收第三次全网测试方案 中国证券登记结算有限责任公司 第 2 页 共 23 页 一、测试目的 为确保开放式基金系统全额非担保交收的顺利实施，中国证券登记 结算公司总部（简称“中国结算”）定于 2009 年 6 月 8 日至 2009 年 6 月 13 日期间组织第三次全网测试。其中，6 月 8 日至 6 月 12 日为测试 准备阶段，6 月13日为全网联测阶段。本次测试检查各基金公司、券商、 银行等各参与方的技术系统、中国结算开放式基金 TA 系统、中国结算 沪深分公司资金交收系统对开放式基金认购、分红业务非担保交收处理 的正确性。 本次重点测试认购、分红业务的全额非担保交收处理。具体测试内 容包括： 1、 认购期非担保指令划付方法； 2 、 认购结束非担保指令划付方法； 3、 权益分配非担保指令划付方法； 4 、 管理人认购结束明细利息确认； 5、 资金划付与交易回报的对应； 6、 未成功指令的次日划付； 7 、 资金明细文件（25 文件）的核查。 各参测机构在测试中请注意基金成立周期与权益资金交收周期的 变化。 本次全额非担保交收涉及管理人接口的改动，详见《中国结算开放 式基金数据接口规范_基金管理人》。 二、参测单位 开放式基金全额非担保交收第三次全网测试方案 中国证券登记结算有限责任公司 第 3 页 共 23 页 1、 中国证券登记结算公司； 2 、 上海证券交易所（简称“上交所”）； 3、 深圳证券通信公司（简称“深证通”）； 4 、 开放式基金系统各类管理机构（包括基金公司、已发行集合 理财产品的证券公司、已发行理财产品的银行）； 5、 开放式基金系统各类代理机构（包括基金公司直销、证券公 司、银行、基金销售公司等）。 三、测试方案 （一）方案概述 本次测试从模拟T日）批次数据申请开始，测试 （T+1）T+2）T+3）三个日期的业务及资金交 收处理。 本次测试分两部分阶段进行，第一部分为测试准备阶段，第二部分 为全网测试阶段。测试安排如下： 测试阶段 第一阶段