山河智能机械-接待与推广工作制度.PDF

湖南山河智能机械股份有限公司 接待与推广工作制度 第一条 为完善公司治理结构，提高公司投资者关系管理水平，加强公司与投 资者和潜在投资者之间的信息沟通，切实保护投资者的合法权益，根据《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深 圳证券交易所上市公司公平信息披露指引》及《公司章程》、《投资者关系管理制 度》等规定，结合公司实际，制定本工作制度。 第二条 投资者接待和推广是公司开展投资者关系管理工作的重要组成部 分，是向投资者介绍生产经营管理、发展战略等公司运营情况及与广大投资者加 强沟通的重要窗口，是促进公司与投资者及之间的良性互动、获取投资者认同和 支持、完善公司治理结构、促进公司规范运作的重要渠道。 第三条 接待和推广工作包括但不限于：接待投资者调研、一对一沟通、现 场参观、电话咨询、电子邮件与信件方式的咨询、业绩说明会、分析师会议、路 演、新闻采访等形式。 第四条 接待和推广工作应遵循以下基本原则： （一）公平、公正、公开原则，即平等对待全体投资者，保障所有投资者享 有知情权及其他合法权益。 （二）诚实守信原则，即客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际 状况，避免过度宣传和误导。 （三）保密原则，即对尚未公布信息及内部信息严格保密，避免和防止由此 引发泄密及导致相关的内幕交易。 第五条 公司进行接待和推广工作中，接待和推广对象包括但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人； （二）从事证券投资的机构、个人； （三）持有上市公司总股本5%以上股份的股东及其关联人； （四）新闻媒体和新闻从业人员； （五）深圳证券交易所认定的其他单位或个人。 第六条 董事会秘书为公司接待与推广工作的负责人。公司董事会办公室为 负责接待与推广事务具体工作的职能部门。 第七条 公司及公司董事、监事、高级管理人员、其他代表上市公司的人员、 相关信息披露义务人接受特定对象的调研、沟通、采访等活动，或进行对外宣传、 推广等活动时，不得以任何形式披露、透露或泄露非公开重大信息，只能以已公 开披露信息和非公开非重大信息作为交流内容。否则，公司应立即公开披露该非 公开重大信息。 第八条 公司在股东大会上向股东通报的事件属于未公开重大信息的，应当 将该通报事件与股东大会决议公告同时披露。 第九条 公司可以在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要的 时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。 分析师会议、业绩说明会和路演活动采取尽量公开的方式进行，并在有条件 的情况下采取网上直播的方式。采取网上直播方式，事先应以公告方式就活动时间、 方式、内容等向投资者予以说明。 第十条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式 就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提 供未公开重大信息。 公司举办业绩说明会、分析师会议、路演前，应确定投资者、分析师提问可 回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公 开重大信息的，公司应拒绝回答。 第十一条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象在对公司及公司董事、 监事、高级管理人员、其他代表上市公司的人员、相关信息披露义务人进行调研、 沟通、采访、现场参观等活动时，不得要求披露、透露或泄露非公开重大信息。 对于在调研、沟通、采访活动中了解到的信息，特定对象应判断该信息是否 属于非公开重大信息。如是，特定对象不得在任何调研报告、沟通会纪要、新闻 报道等中披露或引用该信息，除非公司同时公开披露该信息。 第十二条 定期报告披露前十五日内、重大信息临时公告前十五日内，应尽 量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。 第十三条 公司与机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象进行直接沟通 前，公司应要求特定对象签署承诺书，承诺书至少应包括以下内容： （一）承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定 人员以外的人员进行沟通或问询； （二）承诺不泄漏无意中获取的未