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第三节 A股、基金、债券等品种的清算与交收
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法,不正确的是( )。
A.托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款
B.托管人在2个交易日内补足卖空证券的,结算公司解除对卖空价款的暂扣
C.结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失,由违约合格投资者承担
D.托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司以卖空价款为基数,按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款
[答案] C
[解析] C项结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失,由违约托管人承担。
2.中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用,产生各结算单位的实际应收、应付金额。实际应收、应付金额等于( )。
A.清算金额-交易经手费-印花税-证管费-其他应付费用
B.结算风险金-交易经手费-印花税-证管费-其他应付费用
C.清算金额+交易经手费+印花税-证管费-其他应付费用
D.结算风险金-交易经手费-印花税+证管费-其他应付费用
[答案] A
3.根据中国结算上海分公司的清算和交收模式,资金交收( )。
A.先满足一级市场交收,后满足二级市场交收
B.先满足二级市场交收,后满足一级市场交收
C.同时满足一级市场和二级市场交收
D.由结算参与人选择满足一级市场和二级市场交收次序
[答案] B
4.下列计算结算备付金账户可用余额的方法,正确的是( )。
A.可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额
B.可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额
C.可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额
D.可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额
[答案] B
5.中国结算上海分公司在T+1日( )点进行T日交易的资金交收。
A.13:00 B.15:00 C.16:00 D.22:00
[答案] C
6.对于出现交收透支的结算参与人,中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息,并按每日透支金额的( )向结算参与人收取罚息。
A.0.1‰ B.0.5‰ C.1‰ D.1.5‰
[答案] C
7.由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人也可使用( )作为应急措施划拨资金。
A.电话划款凭证 B.网络划款凭证 C.书面划款凭证 D.传真划款凭证
[答案] D
8.一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C,其中,A席位为A和B的债券结算主席位,C为独立结算席位,假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手,则中国结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是( )。
A.A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手
B.A和B席位分别增加某物券100手和500手
C.B和C席位均增加某实物券300手
D.A和C席位均增加某实物券300手
[答案] D
[解析] 因为A席位为A和B的债券结算主席位,因此A席位增加100+200=300(手); C席位增加300手。
9.合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。
A.可直接 B.应由代理人 C.应由托管人 D.应通过交易所
[答案] C
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1.关于中国结算公司现行证券交易清算与交收模式(B股除外),以下说法正确的有( )。
A.交易日(T日)收市后,交易所将每个会员当日交易数据与前一日非交易数据发送给中国结算公司
B.交易日(T日)收市后,交易所将当日成交数据发送给中国结算公司
C.交易日(T日)收市后,中国结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在T+1日的应收或应付金额
D.结算参与人应收款由中国结算公司于T+1日开市前划入其资金交收账户,应付款由中国结算公司于T+1日开市前直接从其备付金账户中扣除
[答案] BCD
2.中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程
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