证券经纪关系的建立.doc

第二节 证券经纪关系的建立 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1．在证券经纪业务中，客户作为委托人，必须履行的义务不包括( )。 A．交存足够的交易资金 B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查 C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交 D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务 [答案] C [解析] 投资者作为委托人，必须履行的义务包括：签署并遵守有关协议文件，如实提供有关证件，填写开户书并接受审查，明确买卖方式，按规定缴存交易结算资金，采用正确委托手段，接受交易结果，履行交割清算义务等。 2．按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立( )。 A．证券账户 B．资金账户 C．银行结算账户 D．资金台账 [答案] A [解析] 按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。 3．下列哪一个环节起到了投资者教育的作用?( ) A．签署《风险揭示书》和《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》 C．开立资金账户与建立第三方存管关系 D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》 [答案] A [解析] “讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》”的环节实际上起到了投资者教育的作用。 4．为了使投资者更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供《风险提示书》。对此，下列说法错误的是( )。 A．投资者应认真详细阅读，然后由投资者签名 B．投资者一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险 C．一般来说，《风险提示书》会告知投资者从事证券投资将面临的风险 D．《风险提示书》便于投资者了解诸如股市的风险等事项 [答案] D [解析] D项描述的为提供《客户须知》的目的。 5．证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是( )。 A．合法的证券公司 B．投资品种的选择 C．委托买卖方式的选择 D．全权委托投资 [答案] D [解析] 《客户须知》使客户了解的内容包括：股市的风险、合法的证券公司及证券营业部、投资品种与委托买卖方式的选择、客户与代理人的关系、个人证券账户与资金账户实名制、严禁全权委托投资、公司客户投诉电话等事项。 6．客户交易结算资金第三方存管协议中的( )是由投资者在证券公司营业部开立并专门用于投资者的证券买卖交易。 A．证券委托账户 B．证券台账 C．资金台账 D．资金委托账户 [答案] C 7．在实行“客户交易结算资金第三方存管”方式下，投资者开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署( )。 A．《证券交易委托银行结算代理协议》 B．《证券交易委托代理第三方存管协议》 C．《客户交易结算资金银行存管协议书》 D．《客户交易结算资金银行第三方存管协议》 [答案] C 8．王晓强作为张丽的代理人到证券经纪商柜台为张丽开立资金账户，则其无须提供( )。 A．张丽的身份证件及其复印件 B．王晓强的证券账户卡及其复印件 C．张丽的证券账户卡及其复印件 D．王晓强的身份证件及其复印件 [答案] B [解析] 除ACD三项外，代理人王晓强只须提供经公证的授权委托书，无须提供其证券账户卡及其复印件。 9．下列关于投资者开立资金账户环节的说法错误的是( )。 A．需到证券经纪商柜台开立资金账户 B．如果投资者没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户 C．若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请 D．应按证券经纪商要求如实填写开户申请表 [答案] C [解析] 除柜台开户方式外，证券经纪商不接受其他任何方式的申请。 10．证券交易中的委托单，性质上相当于( )。 A．委托合同 B．代理协议