2011证券从业考试发行与承销考点试题.doc

第一章 证券经营机构的投资银行业务 本章同步自测 一、单项选择题 1.投资银行业的真正发展是在（ ）。 A.19世纪末60年代 B.19世纪70年代 C.20世纪初 D.20世纪30年代前后 2.2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于（ ）。 A.风险控制失误和激励约束机制的弊端。 B.商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合。 C.商业银行将存款大量贷放到股票市场导致了股市泡沫。 D.美国放松金融管制。 3.我国发行监管制度的核心内容是（ ）。 A.股票发行种类和发行数量。 B.股票发行决定权的归属。 C.企业债券和国债现券交易和回购。 D.首次公开发行股票询价制度 4.1998年之前，我国股票发行监管制度采取（ ）双重控制的办法。 A.发行种类和发行企业数量 B.发行规模和发行种类 C.发行种类和发行方式 D.发行规模和发行企业数量 5.从1994年开始，我国进行股票发行价格改革，在一段时间内实行竞价发行（只有几家公司试点，后没有被使用），大部分采用（ ）方式。 A.固定数量 B.固定发行范围 C.固定价格 D.固定市盈率 6.短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（ ）的有价证券。 A. 90天 B. 半年 C. 365天 D. 2年 7.2005年10月9日，（ ）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。 A. 世界银行和亚洲开发银行 B. 国际金融公司和亚洲开发银行 C. 国际货币基金组织和世界银行 D. 亚洲开发银行和世界银行 8.2003年12月28日，中国证监会颁布了（ ），于2004年2月1日开始实施。 A.《证券法》 B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》 C.《公司法》 D.《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》 9.中国证监会的现场检查包括（ ）。 A. 机构、体制与人员检查 B. 财务处理办法的检查 C. 规章制度的检查 D. 机构、制度、人员的检查和业务检查 10.美国1864年的（ ）禁止国民银行从事证券市场活动，只有那些私人银行可以通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。 A.《麦克法顿法》 B.《国民银行法》 C.《证券法》 D.《格拉斯斯蒂格尔法》 11.2008年，为了防范华尔街危机波及高盛和摩根斯坦利，美国联邦储备委员会批准了摩根斯坦利和高盛发生了什么样的转变（ ）。 A.要求金融机构在证券业务与存贷业务之间做出选择 B.从投资银行转型为传统的银行控股公司。 C.投资银行业与商业银行在业务上严格分离。 D.更加复杂的衍生金融交易可以使用电脑程序安排。 12.股票发行的（ ）要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。 A.注册制 B.审查制 C.监管制 D.核准制 13.1998年（ ）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。 A.《中华人民共和国证券投资基金法》 B.《证券市场禁入规定》 C.《中华人民共和国证券法》 D.《证券发行与承销管理办法》 14.（ ）可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.财政部 D.中国人民银行 二、多项选择题 1.2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（ ）。 A.商业银行 B.企业集团财务公司 C.大型工商企业 D.其他金融机构 2.保荐期间分为（ ）。 A.持续推荐阶段 B尽职调查阶段 C.持续督导阶段 D.尽职推荐阶段 3.证券公司应向（ ）报送年度报告。 A.中国证监会 B.公司住所地的中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.中国证券登记结算公司 4.我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（ ）发行的金融债券。 A.中国建设银行 B.国家开发银行 C.中国农业银行 D.中国工商银行 5.1933年通过的（ ）对一级市场产生了重大的影响，严格规定了证券发行人和承销商的信息披露义务，以及虚假陈述所要承担的民事责任和刑事责任，并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间做出选择，从法律上规定了分业经营。 A.《麦克法顿法》 B.《证券交易法》 C.《证券法》 D.《格拉斯？斯蒂格尔法》