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第三节 中小企业政策与产业组织合理化政策 一、中小企业政策 （一）西方国家中小企业政策概述 1、以专业化和协作生产为导向，鼓励并扶持中小企业发展与大企业和企业集团之间的紧密联系 2、以技术和设备现代化为目标，在各方面给予中小企业以必要扶持 （1）推进中小企业现代化的主要政策 （2）推进中小企业结构改善的主要政策 （二）加强中国中小企业政策扶持的必要性 1.中小企业能够创造更多的就业机会 2.中小企业能够更好地利用地方资源 3.中小企业在同大型企业的配合上，更是显得不可缺少 4.科技的发展使得一些新兴的产业生产不必采取集中的生产方式即可实现良好的经济效益，这给中小企业提供了良好的发展机会。 （三）扶持中小企业的手段 1.制订相应的法律来促进中小企业的合理发展 2.采取经济手段 3.行政指导 二、产业组织合理化政策 产业组织合理化旨在促进规模经济形成、改善产业组织结构、建立大批量生产方式和增加产业利润、实现产业振兴。 不仅在一些工业化先行国家发挥过重要作用，更是广大后发国家实施赶超战略必不可少的基本产业政策之一。 第六章 产业组织政策 第一节 产业组织政策概论 第二节 反垄断政策 第三节 中小企业政策与产业组织合理化政策 第一节 产业组织政策概论 一、产业组织政策概述 产业组织政策是指政府为了获得理想的市场效果所制定的干预和调整市场结构和市场行为的产业政策。 其核心是通过协调竞争与规模经济的关系，既试图缓解垄断对市场经济运行造成的危害，又保持一定的规模经济水平，从而达到所谓有效竞争的状态。 产业组织政策的性质与作用 在对产业组织政策的性质问题的解释 上，存在着两种传统观点：即：产业 组织政策的基本作用是依据了“市场 失灵说”和“后发优势说”。 “市场失灵说”：对于工业化先行国家，由于它们在国际分工体系的竞争中占有领先优势，使得它们能相对稳定地保持“先行者地位”，因而其产业组织政策的指向往往集中在调整竞争关系与防止垄断方面。 “后发优势说”： 发展中国家一般都是处在市场经济尚欠发达的阶段，市场机制不够健全、市场体系尚未完善是一种客观存在的事实。政府面临着双重的现实问题：不仅需要运用政策去弥补或修正市场在资源配置中的固有缺陷，而且更要运用各种政策去调节因市场不完善所带来的资源配置不合理的状况。 有关产业组织政策的争论 产业组织政策从其产生的那天起就是一个不断引起争论的话题，争论始终围绕着“政府有没有必要、有多大必要，以及该如何干预产业活动”而展开的，而全部争论的核心就是“产业组织政策的有效性”。 二次大战以后，日本、韩国等曾经将产业组织政策运用到了极致，日韩经济也出现了极大的飞跃。但是，对于产业组织政策与经济发展之间究竟有多大的联系，却存在两种截然不同的观点。 产业政策是有效的。 日本政府（通产省）就持有这种观点。 比较制度分析的最新见解认为，日本 战后的产业组织政策之所以有效，是 因为它与市场竞争进行了有机的结合。 政府不是对市场竞争进行管理和控制， 而是建立并完善了促进市场竞争的各 种制度及相应的政策。 产业政策的作用是有限的。 日本学者小宫隆太郎就曾经指出：不能把日本经济的发展看作是产业组织政策获得成功的证明，因为在日本经济发展过程中，除了产业组织政策外，还有许多因素支撑着日本经济的高速增长 迄今为止，人们并没有就产业组织政策的本质内涵和有效性达成真正共识。 二、产业组织政策的目标与分类 有效竞争 产业组织政策的分类 追求规模经济的产业组织政策，称之为产业组织合理化政策，包括企业兼并政策、企业联合政策、经济规模政策； 增强竞争活力的产业组织政策，称之为产业竞争政策，包括反垄断政策和中小企业政策。 三、实现政策目标的手段 1.控制市场结构 2.调整市场行为 3.直接改善不合理的资源配置状况 4.具体手段包括： （1）司法手段 （2）经济手段 （3）行政手段 第二节 反垄断政策 垄断及不正当竞争行为的含义 所谓垄断，通常是指一家或少数几家企业直接或通过某种形式排他性地控制生产要素和产品市场。 所谓不正当竞争行为，是指欺骗性的、不正当的或有害的竞争方式。 一、美国反垄断及反不正当竞争政策的主要内容 美国政府反垄断的工作可追溯到19世纪末。1890年，美国通过了第一部反垄断法——《谢尔曼法》。在此后的100多年间，美国国会又通过了一系列补充性法案来加强反垄断工作，这些法律构成了美国政府反垄断的基础。美国的反垄断法适用于几乎所有行业和公司。 主要政策行为 1、分割已经形成的垄断企业 2、通过有关反垄断性兼并法规，限制企业进行横向或纵向合并，防止生产过度集中而形成新的垄断企业。