新制度经济学教程第9章.ppt

1.模型基本假设 假设某经济中只生产一种产品Y，它由私人企业提供。劳动力L和固定资本存量K是仅有投入，投入产出关系是传统生产函数f(L,K)。再假设产出还受公共秩序P（由产权体系所提供的服务）影响。只有国家能有效提供公共秩序，且政府工作人员G是唯一被使用的投入品。公共秩序的生产函数为P(G)。这样，总生产函数可表述为：Y=f(L,K)P(G) 。假设劳动力是同质的，其总量H是一个常量，并且人们只在公共和私人两部门工作，这样有：H=L+G 。因为劳动力总供给是一个常量H，且G=H-L，所以有：Y=y(G)。 2.Y与G之间关系的图示 该图显示公共部门的扩张在最初使国民收入Y增加，然后在经过某一点后又使之降低。当公共部门就业水平为G*时，即在公共部门和私人部门的劳动力的边际产量相等时产量达到最大 Y* 。 3.在契约状态里的均衡的公共就业 根据芬德雷一威尔逊模型，G的水平将由一个公共目标来决定。假定该目标包括在社会共有收入最大化这一目标之内，完成这一目标要求G=G*。但国家必须征税用以支付公共部门工作人员（ G*工作小时）的工资。假设国家对一切收入征收一个比例税t，则政府税收为tY。现在最优化问题包括：既要求寻找G* ，又要求寻找相应的税率t*，该税率恰好能使政府偿付其工资账单（并且平衡预算）。假定劳动力市场是竞争的，它使公共和私人部门的工资相等WG-WL：。左图展示在t=t*时，一个契约型政府的税收函数和财政支出函数。 4.当税率为外生时，不能使国民收入最大化 假定统治者有征税权但不能控制税率，作为外生变量被置为t0。根据规范模型，t固定于t0意味着公共部门的就业人数是统治者唯一能控制的变量。在左图中，统治者寻求其福利最大化是通过选择一个公共部门总就业水平GR来实现的，而GR使收益超过支出，即政府所得剩余最大化。“支出”指公共部门的净工资。在图中剩余最大化即是寻找一个GR以便使税收函数和支出函数之间垂直距离最大。 结论：① ② ③ ④ （五）“诺思悖论” “诺思悖论”：国家提供的基本服务是博弈的基本规则，主要是界定形成产权结构的竞争与合作的基本制度。没有国家权力及其代理人的介入，财产权利就无法得到有效的界定、保护和实施，因此，国家权力就构成有效产权制度安排和经济发展的一个必要条件。另方面，国家权力介入产权制度安排又往往不是中性的，在竞争约束和交易费用约束的双重约束下，往往会导致低效的产权制度结构。 诺思悖论的实质 没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦。在新制度经济学家看来，任何时候有国家总比无国家（即无政府状态）好。因为，有国家才能确保社会秩序、公正和安全。而要确保秩序、公正和安全，人们又必须把确定和保护“所有权”的垄断权交给国家，以便它能够完成人们要求它完成的任务。但是，国家有了垄断权力以后又可能成为个人权利的最大、最危险的侵害者，因为一旦国家接管了产权保护职能并成为惟一合法使用暴力的组织，它就有可能凭借其独一无二的地位索取高于其提供服务所需的租金，更有甚者还可能干脆剥夺私人产权。 如何避免诺思悖论？ 诺思认为，麦迪逊（1937）提出的行政部门、立法部门和司法部门三权分立的政府体制、立法两院的进一步细化以及联邦、州和地方政府的运行设计等宪法政治结构构成了解决这一悖论的一个解。 麦迪逊解，按照诺思的解释，就是用正确的宪法形式限制政治权力的专横实施。 诺思指出，私有产权制度的强化在很大程度上限制了政府的权力。限制政府的一套综合性规则应该体现在客观的法律结构中，这套规则不会因政治的需要和统治者的变动而变化。基本规则应该相对长期稳定。制定宪法契约条款的目的是为了消除私人财产的不安全性。宪法的有效性取决于它是多种利益集团讨价还价后的一种折中契约。同时，宪法所反映的意识形态要比任何一种特定利益广泛。 避免“诺思悖论”的制度矩阵 一是有关公民权利和政府合法性的社会共享信念体系的建立，这一信念体系的建立反映了与对政治官员行为的合法限制有关的社会规范的发展。政治秩序的关键是建立对官员行为的可信限制。公民权利及其暗含的对政府的限制对于政治官员来说必须是自我实施的，即违背它们就会危及政治领导人的未来。 二是成功的宪法通过分派公民权利和对政府决策施加限制来限制政治冒险。 三是产权和个人权利必须很好地界定，使得当这些权利受到侵犯时个人能够心知肚明。 四是国家必须提供尊重这些权利的可信承诺，以此提供保护，防止官员的机会主义和掠夺行为。 二、意识形态与制度变迁 意识形态在制度变迁中的作用主要在于能够减少诱致性制度变迁中的“搭便车”行为，提高诱致性制度变迁的发生率。 （一）诺思的意识形态理论 诺思的意识形态理论是在大量观察现实生活中发生的制度变迁现象的基础上提出来的。 诺思认为，个人效用函数远比新古典理论迄今为止体现的简单假定复杂