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证券市场基础知识 必考科目 第一章 证券市场概述 第一节 证券与证券市场 考点——有价证券 ★掌握证券与有价证券定义、分类和特征； ▼了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 ★证券的定义P1 法律凭证； 取得权益。 有价证券的定义 ★有价证券P1： 比如：提货券。 要点： 有票面金额； 本身没有价值； 代表一定的财产权利； 持有人可以取得收入 是虚拟资本。 有价证券的分类 证 券 无价证券 有价证券 商品证券 货币证券 资本证券 ★掌握 ▼了解 P2 商品证券 商品所有权或使用权 货币证券 货币索取权 资本证券 金融投资所产生的 ★掌握有价证券的特征 收益性 流动性 风险性 期限性 考点——证券市场 ★掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能； P4定义和特征 ★掌握证券市场的结构 1、层次结构 一级市场和二级市场。 2、品种结构 股票、债券、基金、衍生品市场 ★掌握股票市场要点： 发行人：股份有限公司 股票价格经常处于波动之中。 ★掌握债券市场要点： 发行人 有一定期限、票面利率 债权债务关系 市场价格相对稳定 ★掌握 基金市场要点： 封闭式在交易所挂牌交易 3、交易场所结构 有形市场：又称为场内市场，达到上市标准后方可挂牌交易 无形市场：又称为场外市场。通过经纪人或交易商 ★掌握 证券市场基本功能 第二节考点——证券市场参与者 ★掌握证券市场参与者的构成 证券发行人 证券投资人 证券市场中介机构 自律性组织 证券监管机构 ★掌握证券发行主体及其发行目的； 公司（企业）；政府和政府机构 ★掌握机构投资者的主要类型及投资管理； 机构投资者 个人投资者 考点——证券市场参与者 ★掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成； ▲熟悉投资者的风险特征与投资适当性； ▲熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责； ▼了解个人投资者的含义。 考点 ▲熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势； ▼了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势； ★掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容； 考点 ▲熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化； ▲熟悉面对全球金融危机所采取的措施； ▲熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容； 考点 ▼了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场； ▼了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。 第二章 股票 考点 ★掌握股票的定义、性质、特征和分类方法； ▲熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征； ★掌握与股票相关的部分资本管理概念； ？？ 设权证券： 证券证券： 综合权利：如购买了股票“浦发银行”后，可以？ 考点 ▲熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系； ★掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别； ★掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。 考点 ★掌握普通股票股东的权利和义务； ★掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序； ▲熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。 考点 ▲熟悉优先股的定义、特征； ▼了解发行或投资优先股的意义； ▼了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。 考点 ★掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念； ★掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义； ★掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义； 考点 ▲熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。 ▲熟悉我国股权分置改革的情况。 第三章 债券 考点 ★掌握债券的定义、票面要素、特征、分类； ▲熟悉债券与股票的异同点； ▲熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素； ▲熟悉各类债券的概念与特点。 考点 ★掌握政府债券的定义、性质和特征； ★掌握中央政府债券的分类； ▲熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别； ▼了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况； 考点 ▲熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念； ▲熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况。 考点 ★掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类； ★掌握我国公司债的管理规定； ▲熟悉我国