企业年金受托运营培训教材-估值课件.pptVIP

估值流程及系统查询 课 程 目 标 了解年金计划的初始投资运作 了解估值的一般流程 掌握估值信息的系统内查询 课 程 大 纲 第一部分 定价日规则维护 第二部分 初始投资运作 第三部分 日常估值 第四部分 系统查询说明 课 程 大 纲 第一部分 定价日规则维护 第二部分 初始投资运作 第三部分 日常估值 第四部分 系统查询说明 定价日规则维护——下达时间 凡新增计划,受托人制作定价日表格发送至各管理人 方法一：计划建立岗在年金计划定义完成后，通知估值岗向各管理人发送定价日通知。 　　　　　　　　　　　缺点：时间掌握较为被动， 　　　　　　　　　　　　　　易延误计划投资运作时间 定价日规则维护——下达时间 凡新增计划,受托人制作定价日表格发送至各管理人 方法二：机构在合同报备确认后，及时通知总部，总部即可向各管理人下达定价日表格通知函。 　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　优点：时间充裕，不会造成因该环节的晚 　　　　　　　　　　　　　　　点延误整个计划的投资运作。 定价日规则维护——定价日规则 关于定价日规则： 现有规则中，我们规定 托管人：工行（T 日为周二）/其他（Ｔ日为周三） 　　　　账官人：工行（增加季度末估值）／其他（无） 　　　　每月月末，增加一期估值日，并取消当期原本的Ｔ日　 定价日规则维护——定价日表 课 程 大 纲 第一部分 定价日规则维护 第二部分 初始投资运作 第三部分 日常估值 第四部分 系统查询说明 初始投资运作——流程（单一/集合） 初始投资运作——基金初始单位净值表 初始投资运作——初始投资运作通知函 初始投资运作——流程（单一） 初始投资运作——运作通知（单一） 初始投资运作——流程（集合） 初始投资运作——流程（集合） 课 程 大 纲 第一部分 定价日规则维护 第二部分 初始投资运作 第三部分 日常估值 第四部分 系统查询说明 日常估值——流程 日常估值——估值日(T) 日常估值——估值表(T+1) 日常估值——投资买卖汇总表(T+2) 日常估值——申购指令（ T+2） 日常估值——赎回指令（ T+2） 课 程 大 纲 第一部分 定价日规则维护 第二部分 初始投资运作 第三部分 日常估值 第四部分 系统查询说明 系统查询说明 初始投资运作查询 估值信息查询 管理费用查询 交易指令查询 资产净值查询 　　　　　系统查询说明——初始投资运作查询 　　　　　 系统查询说明——估值信息查询 　　　　　 系统查询说明——管理费用查询 　　　　　 系统查询说明——交易指令查询 　　　　　系统查询说明——资产净值查询 课程结束 初始投资运作查询 估值信息查询 管理费用查询 交易指令查询 资产净值查询 综合查询 管理费用查询 　　　　　 系统查询说明——管理费用查询 初始投资运作查询 估值信息查询 管理费用查询 交易指令查询 资产净值查询 综合查询 估值信息查询 　　　　　 系统查询说明——交易指令查询 企业年金受托系统 综合查询 初始投资运作查询 估值信息查询 管理费用查询 交易指令查询 资产净值查询 　　　　　系统查询说明——资产净值查询 * 平安养老险培训部 2008年7月 平安养老险养受托管理部运营室 平安养老险企业年金受托运营培训课程系列之—— 确认计划建立、账管建账、缴费匹配、流程谈判已完成。 制作《年金基金的初始净值》及《企业年金计划初始投资运作通知函》。 制作定价日表格，并向各管理人发送定价日信息 该初始定价表，适用于新增的单一与集合计划，对于集合计划中有后续的新增企业，初始净值按企业进入计划时的单位净值计算。 此通知函发送给各管理人! 企业年金计划初始投资运作通知函 基金初始单位净值表 劳保部签署的企业年金计划确认 企业投资户在沪深两市的开户证明 制作《单一计划投资运作通知函》发送给机构同事，以及时通知企业其计划已开始进入投资运作。 各 管 理 人　　 机 构　　　 此通知函发送给机构，让其通知企业计划已投资运作 企