行政许可指导手册0_完整版.doc

河南保险机构行政许可 指 导 手 册 （修订版） 中国保监会河南监管局 目 录 第一章 总则 1 一、受理范围 1 二、申报要求 2 第二章 分支机构管理 2 一、分支机构筹建 2 （一）需要进行筹建的分支机构 2 （二）需要申报的材料 3 （三）相关要求 3 1、对机构改建的相关要求 3 2、对筹建负责人的相关要求 3 3、反洗钱内控制度方案内容要求 3 二、分支机构开业 4 （一）需要申报的材料 4 （二）相关要求 5 1、省分公司及中心支公司开业应报材料 5 2、支公司、营业部开业应报材料 5 3、营销服务部改建要求 5 4、筹建工作完成情况报告的主要内容 5 5、产险机构拨款到账证明 7 6、信息化建设情况报告及承诺书的内容 7 7、对外观照片的要求 8 （三）现场验收程序 8 三、营销服务部设立 9 （一）需要申报的材料 9 （二）相关要求 10 1、营销服务部的名称要求 10 2、营销服务部申报一览表的填报要求 10 3、营销服务部负责人的申报要求 10 4、对产险机构拨款到账凭证证明的要求 11 5、对营销服务部消防验收证明的要求 11 6、应提供的电子版材料 11 7、对设立方案的要求 11 四、营业场所变更 12 （一）需要申报的材料 12 （二）相关要求 12 1、支公司及以上分支机构应报材料 12 2、营销服务部营业场所变更时应报材料 12 3、营业场所变更时对消防验收证明的要求 13 4、对外观照片的要求 13 5、对地址名称的具体要求 13 五、机构名称变更需要申报的材料 14 六、分支机构撤销 14 （一）需要申报的材料 14 （二）相关要求对改建营销服务部的撤销要求 14 第三章 高管人员管理 15 一、高管人员任职资格审核 15 （一）需要申报的材料 15 （二）相关要求 15 1、核准范围 15 2、高管人员升任职务时的申报要求 16 3、高管人员跨机构调动时的申报要求 16 4、高管人员同机构调动时的申报要求 16 5、收到保监局任职资格核准文件后的后续工作 16 二、高管人员任职资格报告 16 （一）需要申报的材料 16 （二）相关要求 17 1、适用范围 17 2、报告时间 17 三、临时负责人任职 17 （一）需要申报的材料 17 （二）相关要求 17 1、上报时间 17 2、任期要求 17 四、其他报告事项 18 （一）需要报告的事项 18 （二）需要申报的材料 18 （三）相关要求 18 1、上报时间 18 2、对报告文件和附件的要求 18 3、对跨地区调任高管人员的要求 18 第四章 附表 19 一、附表名称 19 二、表样 20 附表一：行政许可申请书 20 附表二：行政许可申请材料清单 21 附表三：拟设机构筹建负责人简历表 22 附表四：机构改建申报表 27 附表五：营销服务部申报一览表 28 附表六：营销服务部设立申请表 29 附表七：营销服务部拟任负责人情况表 30 附表八：营销服务部变更事项申请表 31 附表九：变更事项备案一览表 32 附表十： 保险公司董事、高级管理人员任职资格申请表 33 附表十一：保险公司高级管理人员任职报告表 38 附表十二：行政许可补正材料申请表 43 附表十三：行政许可事项撤回申请表 44 第五章 行政许可指引性文件 45 河南保监局关于引导保险公司合理设立分支机构的指导意见 45 河南省保险机构职场标准化建设指引 49  为更好贯彻“指导更加到位、程序更加完善、准入更加严格”这一宗旨，全面加强行政许可工作，河南保监局依据《保险公司管理规定》、《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》、《营销服务部管理办法》、《中国保险监督管理委员会行政许可实施办法》、《中国保监会行政许可事项实施规程》等相关规定，并参照河南省《行政执法文书证据入卷指导办法》有关要求，制定本行政许可指导手册。 第一章 总则 一、受理范围 1、中心支公司、支公司、营业部筹建 2、省级分公司、中心支公司、支公司、营业部开业 3、营销服务部设立 4、省级分公司、中心支公司、支公司、营业部变更地址 5、中心支公司、支公司、营业部和营销服务部撤销 6、省级分公司、中心支公司总经理、副总经理及总经理助理的任职资格核准 7、营销服务部变更地址和负责人 8、省级分公司以下各级分支机构名称及高管人员变更 9、支公司、营业部经理的任职报告 10、其他报告事项 二、申报要求 1、1-6项采取审批、核准制，第7项采取备案制，8-10项采取报告制。 2、上述事项的申请人为总公司或省级分公司。申请人应将申报材料一式两份和电子文档统一上报河南保监局。电子文档应使用“保险机构与高管人员数据填报客户端程序”填报，其内容应和纸质文档保持一致，在报送前应做好校验工作。具体申报材料详