证券交易第三章9107906.pptVIP

* 基金、权证和转债的相关操作 采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。也就是说，投资者可选择自行申报行权，或于权证到期前委托证券经纪商代为办理行权。 权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%。 * 基金、权证和转债的相关操作 五、可转换债券转股 操作要点如下： （1）可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行。证券交易所设置“债转股”申报代码和简称。申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1 000元面额。 （2）可转债“债转股”需要规定一个转换期。根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。在转换期中，可转债的交易照常进行 * 基金、权证和转债的相关操作 （3）转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。每次申请转股的可转债面值数额必须是1手（1 000元面额）或1手的整数倍，转换成股份的最小单位为1股。同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量。转股申报，不得撤单。（4）转债的买卖申报优先于转股申报，即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。也就是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手数。（6）即日买进的可转债当日可申请转股。当日（T日）转换的公司股票可在T+1日卖出。非交易过户的可转债在过户的下一个交易日方可进行转股申报。 * 代办股份转让 一、代办股份转让的概念和业务范围 （一）代办股份转让的概念 代办股份转让是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。 现阶段进入代办股份转让系统的股票，主要分为两大类：一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司；二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。 （二）代办股份转让业务范围 P135 * 代办股份转让 二、代办股份转让的资格条件 (一)证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件 证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。 同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。最近年度净资产不低予人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。具有20家以上的营业部，且布局合理。 * 代办股份转让 （二）股份转让公司委托代办转让应具备的条件 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。 未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。 * 代办股份转让 三、代办股份转让的基本规则 股份转让的委托申报时间为转让日9：30～11：30、13：O0～15：O0，之后进行集合竞价配对成交。股份转让以“手”为单位，1手等于100股。申报买入股份，数量应当为1手的整数倍。不足1手的股份，只能一次性申报卖出。股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。 注意三种情况下每周的交易日不同，分为5次、3次、1次。 * 代办股份转让 四、非上市股份有限公司股份报价转让试点 2006年1月16日，中国证监会正式发出批复同意中关村科技园区两家非上市股份有限公司进行股份报价转让试点。 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同。 1.挂牌公司属性不同 在代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司，属于公开发行股份未上市的公司。交易所市场的上市公司，是经证券监督管理部门核准公开发行股份，并经交易所审核同意上市的公司。试点报价转让股份的挂牌公司则是中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司。 * 代办股份转让 2.转让方式不同 代办股份转让系统采用每个转让日集合竞价转让一次的转让方式，交易所市场采用连续竞价的交易方式，两种转让方式都属于集中交易方式。股份报价转让是投资者委托证券公司报价，股份报价转让不提供集中撮合