证券交易讲义1.pptVIP

二、深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收 （一）清算交收 （二）资金划拨 三、合格境外机构投资者的结算办法 （一）清算 （二）证券和资金的交收 （三）证券和资金交收违约处理 第四节 B股的清算与交收 一、上海市场B股清算与交收 （一）净额交收（二）逐项交收 二、深圳市场B股结算与交收 深圳B股清算交收过程中一类指令和二类指令的区别 深圳市场B股交收具体的业务流程 第五节 债券回购交易的清算与交收 一、质押式回购的清算与交收 （一）证券交易所质押式回购的清算与交收 1、初始清算交收。2、到期清算交收。3、质押券管理。4、违约处理。5、标准券折算率和融资额度计算。 （二）全国银行间市场债券回购的清算与交收 二、买断式回购的清算与交收 （一）买断式回购初始结算 1、清算。2、资金交收和证券交收。 （二）买断式回购到期购回结算 到期购回结算业务流程 （三）履约金返还规则 第六节 交易型开放式指数基金的清算与交收 一、交收账户 二、ETF认购的清算与交收 （一）基金认购方式 （二）网上现金认购资金结算流程 （三）网下现金认购 （四）组合证券认购 （五）ETF发售失败的协助工作 三、ETF二级市场交易、申购、赎回的清算与交收 四、风险管理 （一）结算资格管理 （二）证券待交管理 （三）其他风险管理措施 第七节 权证的清算与交收 沪、深市场权证清算交收区别主要两方面 一、结算参与人申请参与权证结算业务 二、权证的清算交收 （一）权证交易的清算交收 （二）权证行权的清算交收 第八节 融资融券业务的清算与交收 一、融资融券业务及账户体系概述 二、融资融券业务的结算 （一）融资融券相关交收账户的开立 （二）融资融券交易的清算、交收和违约处理 1、资金清算与交收。2、证券清算与交收。3、交收违约处理。 （三）证券划转指令处理 第四章 特别交易事项极其监管 第一节 特别交易规定与交易事项 一、大宗交易 （一）上海证券交易所大宗交易 （二）深圳证券交易所综合协议交易平台业务 二、回转交易 三、股票交易的特别处理 （一）警示存在终止上市风险的特别处理 （二）其他特别处理 四、中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定 （一）退市风险警示 （二）暂停上市 （三）恢复上市 （四）终止上市 五、开（收）盘价、除权（息）等交易事项 （一）开盘价与收盘价 （二）挂牌、摘牌、停牌与复牌 （三）除权与出息 除权（息）价=前收盘价-现金红利+配（新）股价格×流通股份变动比例/1+流通股份变动比例 某上市公司每10股派发现金红利1.5元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.4元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为9.4元。 （四）交易异常情况的处理 六、固定收益证券综合电子平台 （一）交易商 （二）固定收益证券交易 第二节 交易信息和交易行为的监管与管理 一、交易信息 （一）即时行情 （二）证券指数 （三）证券交易公开信息 1、对于有价格涨跌幅度限制的证券。 2、对于无价格涨跌幅限制的证券。 3、对于证券交易异常波动。 4、对于证券实施特别停牌。 二、交易行为监督 三、合格境外机构投资者证券交易管理 （一）投资运作的一般规定 （二）交易管理 第五章 证券自营业务 第一节 证券自营业务的含义与特点 一、证券自营业务的含义 二、证券自营业务的特点 （一）决策的自主性 （二）交易的风险性 （三）收益的不确定性 第二节 证券公司证券自营业务管理 一、证券自营业务的决策与授权 二、证券自营业务的操作管理 三、证券自营业务的风险监控 （一）自营业务的风险 1、合规风险。2、市场风险。3、经营风险。 （二）自营业务风险的防范 1、自营业务的规模及比例控制。 2、自营业务的内部控制。 （三）证券自营业务信息报告 第三节 证券自营业务的禁止行为 一、禁止内幕交易 （一）内幕交易 （二）内幕信息 二、禁止操纵市场 三、其他禁止的行为 第四节 证券自营业务的监管和法律责任 一、监管措施 （一）专设账户、单独管理 （二）证券公司自营情况的报告 （三）中国证监会的监管 （四）证券交易所的监管 （五）禁止内幕交易的主要措施 1、加强自律管理。2、加强监管。 二、法律责任 （一）《证券公司监管管理条例》的有关规定 （二）《证券法》的有关规定 （三）《刑法》的有关规定 第六章 资产管理业务 第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 一、资产管理业务的含义及种类 （一）为单一客户办理定向资产管理业务 （二）为多个客户办理集合资产管理业务 （三）为客户特定目的办理专项管理业务 二、资产管理业务资格 第二节 资产管理业务的基本要求 一、资产管理业