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* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * （二）中国证券业协会的自律管理职能 1、对会员单位的自律管理 （1）规范业务，制定业务指引。 （2）规范发展，促进行业创新，增强行业竞 争力。 （3）制定行业公约，促进公平竞争。 2、对从业人员的自律管理 （1）从业人员的资格管理与后续职业培训。 （2）为特殊岗位的从业人员提供专业的资质 测试和相关的后续职业培训。 （3）制定从业人员的行为准则和道德规范。 （4）从业人员诚信信息管理。 3、代办股份转让系统 代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任。 （三）证券业从业人员的资格管理 1、证券业从业人员的范围 （1）证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、 证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括 相关业务部门的管理人员。 （2）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分 析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包 括相关业务部门的管理人员; 基金销售机构中从事基金 宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部 门的管理人员。 （3）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 及其管理人员。 （4）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 及其管理人员。 （5）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。 2、从业资格的取得和执业证书。 中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。 通过了有关资格考试即取得相关从业资格。 取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书: （1）已被机构聘用。 （2）最近3年未受过刑事处罚。 （3）不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的 情形。 （4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者 已过禁入期的。 （5）品行端正，具有良好的职业道德。 （6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 3、执业管理 中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。取得执业证书的人员，经证券经营机构委派，可以代表被聘用的证券经营机构对外开展本机构经营的证券业务，证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。 取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加中国证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。 4、相关处罚 （1）参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考 场秩序的，在两年内不得参加资格考试。 （2）取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业 证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书 的，由中国证券业协会注销其执业证书。 （3）证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄 虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的， 或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业 协会责令改正;拒不改正的，由中国证券业协 会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律 处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并 处警告、3万元以下罚款。 （4）证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对 外开展证券业务的，由中国证券业协会责令 改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重 的，由中国证监会单处或者并处警告、3万 元以下罚款。 （5）从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查 的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由中 国证券业协会责令改正;拒不改正的，给予 纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予 从业人员暂停执业3～12个月，或者吊销其 执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、 3万元以下罚款。 （6）被中国证监会依法吊销执业证书或者因 违反《资格管理办法》被中国证券业协 会注销执业证书的人员，中国证券业协 会可在3年内不受理其执业证书申请。 （7）中国证券业协会工作人员不按《资格管 理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩 忽职守或者故意刁难有关当事人的，中 国证券业协会应当给予纪律处分。 （四）证券业从业人员诚信信息管理 1、基本信