2009版证券市场基础知识1.ppt

第一章 证券市场概述 第一节 证券与证券市场 掌握证券与有价证券定义、分类和特征 掌握证券市场的定义、特征和基本功能 掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构 了解多层次资本市场的含义 了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成 第一节 证券与证券市场 有价证券 有价证券定义——理解虚拟资本与实际资本的差别 有价证券分类——掌握分类依据及相应的类型、特点 有价证券特征——四个基本特征，熟记流动性实现方式、理解风险与收益的关系 证券市场 第一节 证券与证券市场 证券市场的特征——熟记三个特征的表述 证券市场的结构——掌握划分依据及相应的市场分类 证券市场的功能——理解功能的表述 第二节 证券市场参与者 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构 掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成 了解个人投资者的含义及证券交易所、证券登记结算机构、证券业协会、证券监管机构的主要职责 了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变 第二节 证券市场参与者 证券发行人 公司（企业）——只有股份有限公司才能发行股票；掌握金融证券的含义 政府和政府机构——掌握发行品种、筹资用途；熟记无风险证券及利率 第二节 证券市场参与者 证券投资人 机构投资者——包括的机构、投资的可用资金、投资方向 个人投资者——证券市场最广泛的投资者 证券市场机构 第二节 证券市场参与者 证券市场中介机构——掌握其中包括的机构类型 自律性组织——范围及其职责 证券监管机构——证监会及其派出机构，职责 第三节 证券市场的产生与发展 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势 了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势 掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的进程 熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉为推进资本市场的改革开放和稳定发展所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容 了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场 了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容 第三节 证券市场的产生与发展 证券市场的产生——掌握产生的三点原因 证券市场的发展阶段——掌握各阶段的时间划分及基本特征 国际证券市场发展现状与趋势——熟记发展现状与趋势的具体表述、了解次贷危机后全球证券市场出现的新趋势 中国证券市场发展史简述——掌握什么时间出台了什么样的政策、《证券法》和《公司法》出台后的变化 第三节 证券市场的产生与发展 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》——意义、主要内容 中国证券市场的对外开放——在哪些国际市场筹资、引进哪些机构投资者及业务范围、熟记过渡期对外开放内容 课后练习 单项选择题 1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。 A.股票 B.公司债券 C.商业票据 D.金融证券 D P2 课后练习 单项选择题 2.对社会公益基金认识不正确的是（ ）。 A.将收益用于制定的社会公益事业的基金 B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者 B P13 课后练习 单项选择题 3.国务院于2004年1月发布了（ ），对中国资本市场的改革与发展具有重要意义。 《证券公司监督管理条例》 B. 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 C.《证券公司风险处置条例》 D.《证券法》 B P29 课后练习 不定项选择题 1.证券市场的形成主要得益于（ ）。 A. 社会化大生产和商品经济的发展 B. 股份制的发展 C. 信用制度的发展 D.国家政策的支持 ABC P16 课后练习 不定项选择题 2.2000年3月8日，泛欧交易所是由（ ）合并而成。 A. 阿姆斯特丹交易所 B. 布鲁塞尔交易所 C. 巴黎交易所 D. 伦敦交易所 ABC P21 课后练习 不定项选择题 3.证券交易所在性质上不是（ ）。 A. 证券监管机构 B. 证券服务机构 C. 证券投资人 D. 自律性组织 ABC P15 课后练习 判断题 1.我国现行法规规定，自2007年12月1日开始金融租赁公司从事证券投资业务。（ ） B P11 课后练习 判断题 2.我国的证券监督管理机构直属国家经济改革发展委员会领导。（