交易第1章证券交易概述7519671.ppt

二、交易席位和交易单元 （一）交易席位的含义：交易席位代表了会员在交易所拥有 的权益，是会员享有交易权限的基础。 （二）交易席位的管理：会员应至少取得并持有一个席位 注：交易席位转让的相关规定 （三）交易单元 交易单元：指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立 的参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本 业务单位。 深交所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个 或1个以上的交易单元。 会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用 的交易单元进行。 会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个 网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进 行交易申报。 * * 国金证券股份有限公司 since1990 Copyright sinolink securities Co., Ltd ? 2008. All rights reserved. 国金证券股份有限公司 since1990 　 证券交易 北京金融街营业部 井艳荣 本次考试使用2010年版考试大纲 证券交易考试的目的与要求： 1、本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易程序、机制、特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求; 证券登记、清算、交收的概念和运用等。 2、通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容、清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。 学习中的几个问题 1、2010年教材和2009年教材变化大吗？ 建议买新教材 2、是否需要买或者从网上下载很多的复习材料？ NO 3、怎么学好证券交易？ 看书、看书、再看书 接触实际业务 　 第一章 证券交易概述 大纲要求： 1、掌握证券交易的定义、特征和原则； 熟悉证券交易的种类、方式； 熟悉证券投资者的种类； 掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务； 熟悉证券交易场所的含义； 掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。 2、熟悉证券交易机制的种类、目标。 大纲要求： 3、掌握证券交易所会员的资格、权利和义务； 熟悉证券交易所会员的日常管理； 熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定； 熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。 第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 一、证券交易的概念及原则 （一）证券交易的概念及特征 1、证券的定义： 用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 2、证券交易的定义： 已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 3、证券交易的特征： 流动性、收益性、风险性 一、证券交易的概念及原则 （二）我国证券市场的发展历程 1990年12月19日上海证券交易所开业 1991年7月3日深圳证券交易所开业 1999年7月1日《中华人民共和国证券法》实施（旧法） 2005年4月底启动股权分置改革试点工作 2005年10月重新修订《证券法》，并于2006年1月1日实施 今年新增加的内容： 创业板、融资融券、股指期货 一、证券交易的概念及原则 （三）证券交易的原则——“三公”原则： 公开、公平、公正 （1）公开原则：称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。 （2）公平原则：指参与交易的各方应当获得平等的机会。 （偏袒任何一方，有失公平）。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。? （3）公正原则：指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。 （例如：公正地办理证券交易中的各项手续；公正地处理证券交易中的违法违规行为） 二、证券交易的基本要素 交易类型的品种 股票交易（有价证券） 债券交易（有价证券） 基金交易 政府债券 金融债券 公司债券 国债 地方债 金融衍生工具交易 封闭式基金 开放式基金 权证交易 金融期货交易 金融期权交易 可转换债券交易 二、证券交易的基本要素 证券交易 方式 现货交易 远期交易 和 期货交易