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证券从业资格考试《证券交易》冲刺密押试卷 一、单项选择题 1 证券交易所决定接纳或者开除会员应该在决定后的______个交易日内向中国证监会备案。 A 3 B 5 C 7 D 10 2 ____是指按照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任或者股份有限公司。 A 证券登记结算机构 B 证券交易所 C 证券公司 D 证券业协会 3 下列的______具有债权和期权的双重特征。 A 封闭式基金 B 开放式基金 C 可转换债券 D 认股权证 4 ETF申购的佣金为_____。 A 申购 赎回份额的0.5% B ＜申购 赎回份额的0.5% C ≤申购 赎回份额的0.5% D ＞申购 赎回份额的0.5% 5 境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金帐户，在上海为_____帐户。 A 美圆 B 港币 C 日圆 D 英镑 6 目前我国上海交易所B股交易的结算费按成交金额的______计收。 A 0.5‰ B 1‰ C 2‰ D 3‰ 7 债券买断式回购交易但比申报最大数量应当不超过_____。 A 5000手 B 10000手C 1000手 D 50000手 8 全国社会保障基金每设立一个投资组合最多可以开立______证券账户。 A 1个 B 2个 C 5个 D 10个 9 有甲乙丙三人，均申报买入某股票。申报价格和时间分别为 投资者 价格 时间 甲 10元 10：20 乙 11元 10：20 丙 11元 10：21 交易的优先顺序为______。 A 甲丙乙 B 甲乙丙 C 乙甲丙 D 乙丙甲 10 上证交易所7天国债回购的佣金标准是成交金额的______。 A 0.0125% B 0.025% C 0.0075% D 0.01% 11深交所规定，中小企业板上市公司在连续120个交易日内，如果公司股票通过深交所交易系统实现的累计成交量低于______，就会被实行退市风险警示。 A 500万股 B 1000万股 C 300万股 D 2000万股 12申请上市的权证不得低于______。 A 1亿份 B 7000万份 C 5000万份 D 1000万份 13上证所在A股现金红利派发日程安排中，向证券交易所提交公告的申请日为公告日（T）的______。 A T-5 日前 B T-3 日前 C T-2 日前 D T-1 日前 14可转债自发行之日起后______方可转换为公司股票。 A 3个月 B 6个月 C 12个月 D 24个月 15申购日后的______，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。 A 3天 B 2天 C 4天 D 1天 16存在退市风险公司的股票简称前冠以______字样。 A ST B PT C *ST D S*ST 17持有超过可流通数量______的持有人名单将被证交所公布。 A 3% B 5% C 1% D 10% 18深圳证券交易所规定，申请上市的基金募集的资金不能少于______。 A 1亿万人民币 B 1000万人民币 C 2亿人民币 D 5000万人民币 19根据现行有关部门的制度规定，上海证券交易所A股现金红利派发，除息日应在公告刊登后___天。 A 1 B 3 C 4 D 8 20申请上市的权证，持有1000份以上权证的投资者不得少于______。 A 1万人 B 5000人 C 1000人 D 100人 21深圳证券交易所规定，申请上市的基金的持有人不能少于______。 A 1000人 B 500人 C 5000人 D 10000人 22深圳证券交易所接受基金份额申购赎回的时间为每个交易日的_____。 A 9：15-11：25以及13：00-14：57 B 9：15-11：30以及13：00-14：57 C 9：15-11：25以及13：00-15：00 D 9：15-11：30以及13：00-15：00 23证券交易内幕信息的知情人持有公司______以上股份的股东及董事。 A 5% B 3% C 10% D 1% 24 ______是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善，违规操作等导致管理的资产损失 违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。 A管理风险 B经营风险 C市场风险 D法律风险 25证券公司和资产托管机构根据规定保管资产管理业务的会计账册和相关资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于______年。 A 20 B 15 C 10 D 5 26证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起_____内使投资组合的比例符合集合资产管理合同的约定。 A 3个月 B 4个月