期货从业资格考试法规总结.doc

期货从业资格考试法规总结 1、期货公司： ① 净资本不低于1500万 净资本不低于客户权益的 6% 净资本除营业部家数不低于 300万 净资本/净资产不低于 40% 流动资产/流动资本不低于 100% 负债/净资产不高于 150% ②期货公司委托其他机构从事IB的，净资本不低于 3000万 从事交易结算业务的，净资本不得低于 4500万 从事全面结算业务的，净资本不得低于 ①9000万；②客户权益总额的6% ③发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%以上的 十一、IB业务（中间介绍业务） 证券公司的条件： ① 申请前6个月的下列指标合规： 净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150%；对外担保和或有负债不高于净资产的10%； 净资本不低于净资产的70% ②具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指标符合规定。 ③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人 2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。