《证券从业资格考试试题》.doc

在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为( )等环节。 A、开户 B、登记 C、注册 D、委托 【答案】AD 证券公司是证券市场重要的中介机构，其在证券市场中的重要性体现在：( )。 A、证券公司是证券市场投融资服务的提供者 B、证券公司是证券市场重要的机构投资者 C、证券公司通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务 D、证券公司为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务 【答案】ABCD 下列的( )属于非系统风险。 A、信用风险 B、购买力风险 C、经营风险 D、财务风险 【答案】ACD 债券的分次付息一般分为：( )。 A、按年付息 B、半年付息 C、按季付息 D、按月付息 【答案】ABC 下列说法正确的是：( )。 A、当股票买入价大于卖出价时，称为资本利得 B、当股票买人价大于卖出价时，称为资本损失 C、当股票卖出价大于买入价时，称为资本收益 D、当股票卖出价大于买入价时，称为资本利得 【答案】BC 当出现以下( )情况时，国债指数需要修正。 A、新上市国债自第二个交易日起计入指数 B、国债付息在除息日前修正指数 C、当某一成分国债暂停交易时，不作调整，用该国债暂停交易的前一交易日收盘价计算指数 D、凡有成分国债发生发行量变动，在成分国债的发行量变动日当日修正指数 【答案】ABC 【多智教育 - 证券从业资格考试】 加权股价指数可以分为：( )。 A、综合法加权股价指数 B、基期加权股价指数 C、计算期加权股价指数 D、几何加权股价指数 【答案】BCD 中小企业板块设立的实施方案包括四项基本原则，即：( )。 A、审慎推进 B、统分结合 C、统筹兼顾 D、从严监管 【答案】ABCD 证券交易所的监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括以下几个方面：( )。 A、行情监控 B、交易监控 C、证券监控 D、资金监控 【答案】ABCD 证券交易所的信息系统负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进行实时发布，信息系统发布网络可由下面几部分组成：( )。 A、交易通信网 B、信息服务网 C、证券报刊 D、因特网 【答案】ABCD 一、单选题 上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每(　　)调整一次成分股。 A.一年 B.半年 C.两年 【正确答案】： B 【参考解析】： 上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每半年调整一次成分股，调整时间与上证180指数一致。特殊情况时也可能对样本进行临时调整。每次调整的比例一般情况不超过10%。书上上证180是1年调整一次成份股。 二、多选题 市场利率通过(　　)的途径影响股票价格。 A.改变公司利息负担 B.改变资金流向 C.改变投资者融资成本 D.改变法定存款准备率 【正确答案】： A, B, C 【参考解析】： 一般来说，利率提高，股价下降。市场利率通过改变公司利息负担、改变资金流向、改变投资者融资成本来影响股票价格。 三、判断题 在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。 (　　) 【正确答案】：对 一、单选题 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于(　　)。 A.人民币一亿元 B.人民币二亿元 冲刺备考 ★期货从业资格考试考试2011年冲刺备考 ★ 2011年期货从业资格考试免费短信提醒 ★ 2011年期货从业资格考试在线免费试题 C.人民币三亿元 D.人民币五亿元 【正确答案】： B 【参考解析】： 本题考查证券登记结算机构的设立条件，是常考题 。 二、多选题 证券市场具有(　　)显著特征。 A.价值直接交换的场所 B.财产权利直接交换的场所 C.交易对象为满足直接需要的有形商品 采集者退散 D.风险直接交换的场所 【正确答案】： A, B, D 【参考解析】： 证券市场交易对象为有价证券，所以C选项不正确。 三、判断题 证券市场的非系统风险是指只针对某个行业或者个别公司的风险。 (　　) 【正确答案】： 对 【参考解析】： 证券市场的非系统风险是指只针对某个行业或者个别公司，它是与系统风险相对的一个概念。 一、单选题 股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是(　　)。 A.有价证券 B.要式证券 冲刺备考 ★期货从业资格考试考试2011年冲刺备考 ★ 2011年期货从业资格考试免费短信提醒 ★ 2011年期货从业资格考试在线免费试题 C.证权证券 D.资本证券 【正确答案】： D 【参考解析】： 考生要掌握“有价证券”、“要式证券”、“证权证券”和“资本证券”四个概念的含义。 二、多选题 修正的美式期权也叫做(　　)。 A.百慕大期权 B.大西洋期权 C