2012期货从业资格法律法规考试大精讲班讲义814.pptVIP

期货法律法规汇编 精讲班 主讲老师：卢 瑜;期货交易所管理办法;一、制定本法的目的 为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。;二、本办法适用主体 1、适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。 2、本办法所称期货交易所：依照《期货交易管理条 例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。;3、中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。;例题．会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。 答案：A 三、监管主体 中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。;一、交易所设立 1、设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 2、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所，，或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。;例题．经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明商品交易所字样。 答案：B;二、交易所职责 期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责： （一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则； （二）发布市场信息； （三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务； （四）查处违规行为。;三、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料： （一）申请书； （二）章程和交易规则草案； （三）期货交易所的经营计划； （四）拟加入会员或者股东名单；;（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历； （六）拟任用高级管理人员的名单及简历； （七）场地、设???、资金证明文件及情况说明； （八）中国证监会规定的其他文件、材料。;例题．不属于申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交多的文件和材料是（ ）。 A．申请书 B．正式的章程和交易规则 C．拟加入会员或者股东名单 D．期货交易所的经营计划 答案：B;四、交易所章程应当载明的事项： （一）设立目的和职责； （二）名称、住所和营业场所； （三）注册资本及其构成； （四）营业期限； （五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则； （六）管理人员的产生、任免及其职责；;（七）基本业务制度； （八）风险准备金管理制度； （九）财务会计、内部控制制度； （十）变更、终止的条件、程序及清算办法； （十一）章程修改程序； （十二）需要在章程中规定的其他事项。;例题．不属于期货交易所章程应当载明的事项包括（ ）。 A．所有业务制度 B．管理人员的产生、任免、薪酬及其职责 C．章程修改时间 D．变更、终止的条件、程序及清算办法 答案：ABC;五、会员制期货交易所章程还应当载明的事项： （一）会员资格及其管理办法； （二）会员的权利和义务； （三）对会员的纪律处分。;例题． 除《期货交易所管理办法》第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列（ ）事项。 A．会员资格及其管理办法 B．会员的权利和义务 C．对会员的纪律处分 D．以上全不需要 答案：ABC;六、交易所交易规则应当载明的事项： （一）期货交易、结算和交割制度； （二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序； （三）保证金的管理和使用制度； （四）期货交易信息的发布办法； （五）违规、违约行为及其处理办法： （六）交易纠纷的处理方式； （七）需要在交易规则中载明的其他事项。;例题．属于期货交易所交易规则应当载明的事项是（ ）。 A．期货交易、结算和交割制度 B．风险管理制度和交易异常情况的处理程序 C．保证金的管理和使用制度 D．期货交易信息的发布办法 答案：ABCD;七、应当经中国证监会批准或报告的事项 1、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。 2、期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。 ★ 合并方式：吸收合并和新设合并 ★ 合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。 ★ 期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。;3、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。 4、未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或