《中联重工内控报告(自评)》.docVIP

本公告乃根据香港联合交易所有限公司证券上市规则第13.09(2)条而做出。 兹载列长沙中联重工科技发展股份有限公司於2011年3月29日在深圳证券交易所网站()以及巨潮资讯网()刊登的「长沙中联重工科技发展股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告及2011年度内部控制规范实施工作方案」文件，仅供参阅。 长沙中联重工科技发展股份有限公司 2010年度内部控制自我评价报告及2011年度内部控制规范 实施工作方案 第一部分 2010年度内部控制自我评价报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）自2000年上市以来，按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及国家其他相关法律法规，结合公司的所处行业及自身特点，已建立较完善的内部组织结构，并制定了相应的内部控制制度体系，保证经营业务活动的正常开展和风险控制，并随着市场环境的变化和公司业务的发展及时补充、修改和完善。现根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关文件的要求，对公司内部控制制度的建立和执行情况进行自我评价，详细情况如下： 一、综述 （一）总体规划 2010 年，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》等法律法规的要求，结合公司的实际，以《公司章程》为指导，遵循平衡、制约、授权、效益、系统原则，通过建立健全并持续改进内部控制体系、风险评估及偏差纠正机制，使内控适应环境的变化，确保内控有效执行，严控公司经营风险。 （二）公司内部控制的组织架构 公司依法设立了股东大会、董事会和监事会，分别作为公司的权力机构、执行机构、监督机构，并根据权力机构、执行机构和监督机构相互独立、相互制衡、权责明确的原则，建立健全了公司的法人治理结构，实现规范运作。1、公司股东大会是公司的最高权力机构，公司通过不断完善《公司章程》中关于股东大会及其议事规则的条款，确保股东尤其是中小股东充分行使其平等权利。 2、公司董事会是公司的执行机构，对股东大会负责。严格按照《公司章程》及《董事会议事规则》等制度，在规定的职责范围内行使经营决策权，并负责公司内部控制体系的建立和监督，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行，对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。公司董事会由7 名董事组成，其中4 名为独立董事。监事会由3 名监事组成，其中1 名为职工代表。董事会下设战略与投资决策委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员会，并制订了相应的专业委员会工作细则，明确了各专业委员会的职责权限和工作程序。 3、公司监事会是公司的监督机构，严格按照《公司章程》及《监事会议事规则》等制度履行职责，对公司董事、CEO 及其他高级管理人员的行为及各事业部、控股子公司的财务状况进行监督、检查，并向股东大会负责。 4、公司经营管理层负责内部控制制度的制定和有效执行，通过指挥、协调、管理、监督各职能部门、事业部及控股子公司行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。 各职能部门、事业部及控股子公司按照公司“50 字”管理方针运作。其中公司的总体管理思路是“点控线、线联面、线面贯通、点面互动”。CEO 作为公司经营管理的“基本点”，管理和控制公司经营的各条线，通过“线”来加强对每一个经营环节的控制力。“面”指各经营单元，“联”既指控制，又指协调服务，“线联面”阐明了各线与经营单元管理上的关系，公司管理各线均直指各个经营单元，对各经营单元既实施过程监控，又协调服务。公司各职能部门分别隶属于各“线”领导，各“线”通过职能部门与各经营单元形成对应的接口，联接事业部高层并延伸到各经营单位相应的部门，使线与面之间形成顺畅的管理、沟通、控制渠道，从而实现“线面贯通”。“点面互动”就是要提高执行力、控制力、整合力，CEO 办公会作出的各种决策，必须迅速传达到各个执行层面；各单元的信息也必须迅速通过各条线汇总，上达到CEO 这个基本点，从而形成互动。 各职能部门按照“整合资源，目标管理，过程监控，协调服务”的管理思路，建立内部控制管理体系，制订相关的管理制度，对各事业部及控股子公司进行有效的计划、监督、控制与激励；而各事业部及控股子公司遵循“人、财、物、产、供、销、分配相对独立；集中决策，自主经营” 的运行规则进行经营运作。 在现有的事业部制运行模式下，公司主要从以下几个方面对事业部进行管理和监控： （1）重大决策权：公司对各事业部的经营战略、中长期发展规划、年度经营计划、重大战略性投资项目等重大经营管理问题上具有决策权力。 （2）中高层人事权：公司对各事业部第一负责人及其经营团队成员有任免权、奖惩、考核激励权；事业部二级机构（即公司三级机构）负责人的聘用须经公司批准；各事业部人力资源管理机构负责人