期货从业人员执行行为准则(修订)_练习题.docVIP

第11章 期货从业人员执业行为准则(修订) (一)单选题 在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意，请将正确选项的代码填入括号内。 1．下列行为中，没有违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》的是( )。 A．利用内幕信息从事期货投资交易 B．协同他人操纵期货交易价格 C．不向客户透露从事同一期货投资交易的其他客户信息 D．向客户提供虚假的期货市场行情 2．中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据是( )。 A．《期货从业人员管理办法》 B．《期货交易管理条例》 C．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 D．《期货从业人员执业行为准则(修订)》 3．期货从业人员( )参与期货交易。 A．不能以个人名义 B．可以以亲属名义 C．可以以自己名义 D．可以以客户名义 4．《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。 A．期货经营机构 B．中国期货业协会 C．中国证监会派出机构 D．中国证监会 5．期货从业人员不得( )。 A．对重要事实予以明示 B．向客户做出违反规定的承诺 C．向投资者申明其所具有的执业能力 D．公平地对待不同年龄层的投资者 6．期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，( )。 A．由从业人员承担相应责任 B．由机构承担相应责任 C．由从业人员和机构承担连带责任 D．由第三方承担相应责任 7．期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为( )。 A．予以当面批评 B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C．予以公开谴责 D．向公安部门举报 8．期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( )进行调解。 A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．仲裁委员会 D．当地人民法院 9．期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，( )。 A．由中国期货业协会责成其所在机构予以批评教育 B．由中国证监会直接对其予以批评教育 C．中国期货业协会对其予以责罚 D．免于处罚 10．期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，( )。 A．如果损失小，由期货公司承担全部责任 B．由中国期货业协会决定如何承担责任 C．由中国证监会决定如何承担责任 D．由从业人员承担责任 11．《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是( )。 A．竞业准则 B．专业胜任能力 C．合规执业 D．职业创新能力 12．期货从业人员违反有关法律、法规，规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，情节严重的，( )。 A．中国期货业协会撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请 B．中国证监会撤销其从业资格并永久性拒绝受理其资格申请 C．中国期货业协会撤销其从业资格并在5年内拒绝受理其资格申请 D．中国证监会撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其资格申请 13．期货从业人员应当( )。 A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．以他人名义参与期货交易 C．向投资者承诺期货投资保证获益 D．保守投资者的商业秘密 14．《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。 A．期货交易各方 B．中国期货业协会 C．中国证监会 D．所在期货经营机构 (二)多选题 在以下各题所给出的4个选项中，有2个或者2个以上选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。 1．期货从业人员在执业过程中应当( )。 A．诚实守信 B．勤勉尽责 C．坚持公平、公开、公正原则 D．保守投资者商业秘密 2．期货投资咨询机构的从业人员不得( )。 A．为客户提供期货投资咨询服务 B．代理客户