证券自营业务的含义与特点_练习题.docVIP

第五章 证券自营业务 第一节 证券自营业务的含义与特点 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1．下述关于证券自营业务的说法中，错误的是( )。 A．自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为 B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券 C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券 D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券 [答案] A [解析] 自营业务是证券公司利用自己账户，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。 2．下列各项不属于证券自营买卖对象的是( )。 A．权证 B．B股 C．基金 D．国债 [答案] B [解析] 证券自营买卖的对象主要有两大类：一类是上市证券，即在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、权证、国债、公司或企业债等，这是证券公司自营买卖的主要对象；另一类是非上市证券，即已发行在场外交易市场，但没有在证券交易所挂牌交易的证券。 3．证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。 A．资金数量 B．交易量 C．交易品种 D．时间和条件 [答案] D [解析] 证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。 4．下列关于银行间市场自营买卖的说法，错误的是( )。 A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B．目前银行间市场的交易品种主要是债券 C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D．交易手续简单、清晰，费时少 [答案] D [解析] D项属于柜台自营买卖的特点。 5．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )元。 A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．2亿 [答案] C [解析] 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5000万元。 6．柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。 A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．营业柜台 [答案] D [解析] 柜台自营买卖，是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖；银行间市场的自营买卖，是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。 7．证券公司自营业务的主要内容是( )。 A．上市证券的自营买卖 B．非上市证券的自营买卖 C．凭证式债券的自营买卖 D．金融衍生工具的自营买卖 [答案] A 8．证券的柜台自营买卖比较分散，通常( )。 A．交易量较大，交易手续简单 B．交易量较大，交易手续复杂 C．交易量较小，交易手续简单 D．交易量较小，交易手续复杂 [答案] C [解析] 柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，因此，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。 9．证券公司在承销业务中的自营买卖主要是指采用( )方式发行股票的行为。 A．分销 B．包销 C．代销 D．直销 [答案] B 10．关于证券自营业务，下列说法正确的是( )。 A．只要是依法设立的证券公司都可以从事自营业务 B．证券公司只能使用自有资金从事自营业务 C．证券公司自营业务只能买卖上市证券 D．证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以取得盈利的经营行为 [答案] D [解析] A项只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；B项可以是自有或依法筹集可用于自营的资金；C项自营业务既可以买卖上市证券，也可以买卖非上市证券。 11．证券公司自营业务的特点之一是( )。 A．决策的限制性 B．收益的不确定性 C．交易的持久性 D．买卖的间接性 [答案] B [解析] 证券自营业务的特点包括：决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性。