期货从业人员管理办法(一)_练习题.docVIP

第6章期货从业人员管理办法 (一)单选题 在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意，请将正确选项的代码填入括号内。 1．根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是( )。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．中国期货业协会 D．各期货公司 2．根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得( )颁发的从业资格考试证明。 A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．中国证券业协会 D．各期货公司 3．协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 A．5 B．7 C．10 D．15 4．根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报( )核准。 A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会 D．中国期监会 5．未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。 A．1 B．3 C．5 D．10 6．《期货从业人员管理办法》自( )起施行。 A．1999年9月1日 B．2002年1月23日 C．2007年7月4日 D．2008年1月1日 7．根据《期货从业人员管理办法》，负责组织从业资格考试的是( )。 A．中国期货业协会 B．中国证券业协会 C．中国证监会 D．中国期监会 8．根据《期货从业人员管理办法》，指导和监督中国期货业协会对期货从业人员自律管理活动的是( )。 A．国务院 B．中国证监会 C．中国证券业协会 D．中国人民银行 9．中国期货业协会应定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。 A．国务院 B．中国人民银行 C．中国证监会 D．中国证券业协会 10．( )应取得期货从业人员资格。 A．保证金存管监控机构的工作人员 B．中国期货业协会工作人员 C．中国证监会工作人员 D．交易所非期货结算会员中从事结算的管理人员和专业人员 11．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向( )报告以注销其从业资格。 A．中国证监会 B．中国证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所 12．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当( )。 A．自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格 B．自上述情形发生之日起10个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格 C．自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格 D．自上述情形发生之日起20个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格 13．机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为( )的人员办理。 A．已被本机构聘用 B．最近3年内未受过刑事处罚 C．最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D．最近3年未实际进行过证券、期货交易 (二)多选题 在以下各题所给出的4个选项中，有2个或者2个以上选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。 1．根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有( )。 A．期货公司的管理人员和专业人员 B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员 2．根据《期货从业人员管理办法》，参加从业资格考试的人员应符合的条件有( )。 A．年满18周岁 B．具有完全民事行为能力 C．具有大专以上文化程度 D．无任何犯罪记录 3．根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有( )。 A．具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用 B．品行端正，具有