鄂尔多斯内幕信息知情人登记管理制度(2011年12月).pdfVIP

内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度内幕信息知情人登记管理制度 内幕信息知情人登记管理制度内幕信息知情人登记管理制度 第一条 第一条 为完善 本公司内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工 第一条第一条 作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，确保信息披露的公平性， 本公司根据 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和 规章，特制定本制度。 第二条第二条 内幕信息知情人，是指 《证券法》第七十四条规定的有 第二条第二条 关人员。 第三条第三条 内幕信息，是指根据 《证券法》第七十五条规定，涉及 第三条第三条 上市公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大 影响的尚未公开的信息。 第四条第四条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务 。 第四条第四条 第五第五条条 在内幕信息依法公开披露前，公司相关部门应按照本制 第第五五条条 度填写公司内幕信息知情人档案 （见附件一），及时记录商议筹划、 论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节 的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方 式、内容等信息。 第六第六条条 公司董事会应保证内幕信息知情人档案真实、准确和完 第第六六条条 整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理内幕信息知情人的登 记入档事宜。 公司监事会应对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监 督。 第 第七七条条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及本 第第七七条条 公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应 1 当填写本公司内幕信息知情人的档案。 证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受本公司委 托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填 写本公司内幕信息知情人的档案。 收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重 大影响事项的其他发起方，应当填写本公司内幕信息知情人的档案。 上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达 相关本公司，且完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕 信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度第五条的 要求进行填写。 公司应做好所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登 记、汇总工作。 第第八八条条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向 第第八八条条 相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化 的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政 管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕 信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知 情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉 内幕信息的时间。 第九第九条条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、 第第九九条条 回购股份等重大事项，除按照本制度第五条填写公司内幕信息知情人 档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决 策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方 式等。公司应督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。 第十条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及本公司能够对 2