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银华领先策略股票型证券投资基金 基金合同 基金管理人：银华基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇〇六年十二月目 录 一、前言 2 二、释义 3 三、基金的基本情况 6 四、基金份额的发售与认购 7 五、基金备案 8 六、基金份额的申购、赎回与转换 9 七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 14 八、基金合同当事人及其权利义务 15 九、基金份额持有人大会 21 十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 27 十一、基金的托管 29 十二、基金的销售 30 十三、基金份额的注册登记 31 十四、基金的投资 32 十五、基金的融资、融券 39 十六、基金的财产 40 十七、基金资产估值 41 十八、基金费用与税收 45 十九、基金收益与分配 47 二十、基金的会计与审计 48 二十一、基金的信息披露 49 二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 52 二十三、违约责任 53 二十四、争议的处理 55 二十五、基金合同的效力 56 一、前言 （一）订立《银华领先策略股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的 订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范银华领先策略股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。 2、订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）和《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）及其他有关规定。“中国证监会”二、释义 本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指银华领先策略股票型证券投资基金； 基金合同或本基金合同： 指《银华领先策略股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《银华领先策略股票型证券投资基金招募说明书》及其定期更新； 发售公告： 指《银华领先策略股票型证券投资基金基金份额发售公告》； 托管协议 指《银华领先策略股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订；《销售办法》：指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；《运作办法》：指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订； 指2004年6月8日由中证监会公布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订； 元： 指人民币元； 基金管理人： 指银华基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为银华基金管理有限公司或接受银华基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月； 基金合同生效日： 指基金募集的基金份额总额基金份额持有人人数符合规定的销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构基金份额变动及结余情况的T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n日：指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数