2007年证券从业考试证券基础知识试题及答案1.doc

1.?证券公司的主要业务 证券公司自营业务主要赚取的是（）。?(单项选择题) 1:?A：佣金???[错]? 2:?B：手续费???[错]? 3:?C：价差收益???[对]? 4:?D：利差收益???[错]? 2.?债券按利率是否固定分类 债券是（）的证明书。?(单项选择题) 1:?A：股票???[错]? 2:?B：有价证券???[错]? 3:?C：债???[对]? 4:?D：基金???[错]? 3.?上证指数 上证综合指数是以全部上市股票为样本，（　）。?(单项选择题) 1:?A：以股票流通股数为权数，按加权平均法计算???[错]? 2:?B：以股票发行量为权数，按简单平均法计算???[错]? 3:?C：以股票发行量为权数，按加权平均法计算???[对]? 4:?D：以股票流通股数为权数，按简单平均法计算???[错]? 4.?公司型基金 公司型基金的资产是委托（）经营管理的。?(单项选择题) 1:?D：基金托管人???[错]? 2:?A：基金持有人大会???[错]? 3:?B：董事会???[错]? 4:?C：基金管理公司???[对]? 5.?《公司法》的主要内容 依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于（）。?(单项选择题) 1:?A：25％???[对]? 2:?B：30％???[错]? 3:?C：40％???[错]? 4:?D：50％???[错]? 6.?金融期货与金融期权的区别 通常,在金融期权交易中,（）需要开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金.?(单项选择题) 1:?A:期权购入者???[错]? 2:?B:期权买卖双方均要???[错]? 3:?C:期权买卖双方均不???[错]? 4:?D:期权出售者???[对]? 7.?股票价格指数 在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的（　）。?(单项选择题) 1:?A：相对法???[对]? 2:?B：综合法???[错]? 3:?C：基期加权法???[错]? 4:?D：计算期加权法???[错]? 8.?封闭式基金 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。?(单项选择题) 1:?A：出资比例???[对]? 2:?B：类型???[错]? 3:?C：购买日期???[错]? 4:?D：购买价格???[错]? 9.?契约型基金 契约型基金是通过（）来规范当事人的行为。?(单项选择题) 1:?A：基金章程???[错]? 2:?B：基金契约???[对]? 3:?C：基金董事会???[错]? 4:?D：基金监事会???[错]? 10.?《基金法》的主要内容 我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。?(单项选择题) 1:?A：百分之三十以上???[错]? 2:?B：百分之七十以上???[错]? 3:?C：百分之十以上???[错]? 4:?D：百分之五十以上???[对]? 11.?影响金融期权得主要因素 在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的（）。?(单项选择题) 1:?A:通常,利率高会降低期权价格的机会成本???[对]? 2:?B:通常,权利期间与时间价值的变动方向是一致的???[错]? 3:?C:通常,权利期间越长,期权价格越高???[错]? 4:?D:通常,协定价格与市场价格之间的差距越大,时间价值越小???[错]? 12.?国际债券的定义和特征 国际债券在国际市场上发行其计价货币通常是（）。?(单项选择题) 1:?A：外国货币???[错]? 2:?B：国际通用货币???[对]? 3:?C：本国货币???[错]? 4:?D：本国货币或外国货币???[错]? 13.?经营风险 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（　）。?(单项选择题) 1:?A：利率风险???[错]? 2:?B：经济周期波动风险???[错]? 3:?C：购买力风险???[对]? 4:?D：违约风险???[错]? 14.?ETF的优势 在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟,还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断,对非基准指数内的样本股进行投资的是（）。?(单项选择题) 1:?A:指数型ETF???[错]? 2:?B:包裹型ETF???[错]? 3:?C:单位投资者信托型ETF???[错]? 4:?D:管理型投资公司ETF???[对]? 15.?股票基金 各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）。