3现代企业理论新古典经济学的企业理论.ppt

* * * * 将企业看作一种和特定属性的交易相匹配以实现交易成本最小化的治理结构。认为企业最为重要的角色是提供专用性资产投资的激励。 威廉姆森还用资产的专用性解释了企业纵向一体化现象。认为资产专用性对于认识企业纵向一体化有十分重要的意义。 一个经典案例： * * * 威廉姆森的分析，使交易成本理论成为一个相当严密的体系。 威廉姆森的核心分析范式将有限理性和机会主义这两个人性假设和资产专用性结合在一起，这三个因素缺一不可，共同的影响产生了组织治理的需要。这种分析模式被称为“三位一体”的交易费用分析框架。 克莱因等人用专用性准租深化了对敲竹杠问题(hold-up problem，又译为要挟、套牢) 的分析。 * 专用性准租(Appropriable Specialized Quasi Rents) :是指一项专用性资产的价值超过它在次优用途上的价值部分。对专用性准租的侵占威胁是对专用性投资者的敲诈，是一种典型的契约后机会主义行为(Post—contractual Opportunistic Behavior)(或敲竹杠) 。（本杰明·克莱因等：《纵向一体化、可占用性租金与竞争性缔约过程》，载陈郁编：《企业制度与市场组织—交易费用经济学文选》，上海三联书店、上海人民出版社1996年版。）。 资产的专用性越强，专用性准租越大。事后的机会主义或者敲竹杠导致了专业性资产的投资不足。 * 解决上述问题的方式有三个： 一是存在一个协调交易各方利益冲突的外部协调机构，也就是“三边治理机制”，所谓三边治理机制就是一份市场合同加上一个外在的第三方协调机构（如法院、仲裁机构等）。 二是通过用纵向一体化替代市场。 三是通过建立长期契约以规避机会主义的产生，此即所谓“双边治理机制”。 1959年在美国加州大学经济系师从现代产权经济学创始人阿尔钦，1967年获博士学位。随后跟随诺贝尔经济获得主科斯工作，1969年获聘西雅图华盛顿大学教授，1982年至今任香港大学教授。 张五常是新制度经济学和现代产权经济学的创始人之一。1997年，他当选美国西部经济学会会长，这一职位是第一次授予美国本土之外的经济学家。 * 张五常的合约理论 * 科斯在《企业的性质》一文中，就提出了市场价格机制有两种交易费用，科斯认为的交易费用主要有：其一，“通过价格机制‘组织’生产的最明显成本就是所有发现相对价格的工作”；其二，“市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用也必须考虑在内”。 * 在张五常看来，企业是为解决“发现价格的费用，包括信息费用、考核费用和谈判费用”的难题而产生。张五常强调科斯关于交易费用的看法，即通过价格机制‘组织’生产的最明显成本就是所有发现相对价格的工作。但是，却不认为企业是市场的替代物。 * 他认为，“价格决定之所以代价高昂，是因为交易量大，是因为消费者对商品每一组成部分的使用或贡献缺乏详细信息，是因为考核种类繁多和变化着的活动的困难，同时也是因为需要把种种贡献分离开来的结果。” 为了避免与每一个产品的附件或组成部分的生产者签约，企业是用一种合约取代另一种合约，或者说是用要素市场取代中间产品市场。 认为在企业内：第一，私有要素的所有者按合约将要素使用权转让给代理者以获取收入；第二，要素所有者遵守外来的某些指挥，而不再靠频频计较他也参与其间的多种活动的市场价格来决定自己的行为。 企业与市场是两种不同的合约形式。企业合约与市场合约的区别在于合约发生的地点不同。 * 有学者认为，这从根本上混淆了企业与市场的区别；认为走向了“企业虚无主义”。 由于把企业看做一般的合约，即同市场上买卖双方合约毫无区别的合约，其结果，企业必然也像市场一样，成为一个没有边界的组织。“很难辨别一个企业从哪里开始，又在哪里终结。……企业的规模是不确定的。”他告诉人们：由于“不能把企业确定为独立的实体”，从而，“我们无法真正知道企业是什么”。 （张五常：《经济解释》，商务印书馆2001年版，第446页。） 科斯曾严厉批评了张五常的这一理论。认为，把一切制度(无论市场制度，还是企业制度)都看做是特殊的契约安排的“这一观点是错误的”。 （科斯等：《契约经济学》，经济科学出版社l999年版，第94页。） * * 1994年，在张五常“要素市场”基础上，提出一个关于企业的一般均衡模型。假定市场中有两类生产者，即自给自足生产者和专业化生产者。在市场均衡中，如果交易费用很高，人们会选择自给自足生产方式；反之，则选择分工和专业化方式。由于分工的效率能够弥补交易费用，企业通常会选择分工方式进行生产。 杨小凯和黄有光的间接定价理论 在分工（假定管理知识生产者和衣服生产者之间分工）中，又有三种情况： （1）两者均以中间产品相交换； （2）管理知识生产者雇佣衣服生产者进行最终产品——衣服的制造；