2010年证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编3.docVIP

2010年证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编3 一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1.根据《证券法》规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数的（　　）以上，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A．75% B．95%C．30%D．51% 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 A 2.证券公司内部控制的目标不包括（　　）。 A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B．防范经营风险和道德风险C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 C 3.对发行上市的信息披露的基本要求不包括（　　）。 A．全面性?B．真实性C．时效性?D．完整性 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 D 4.根据（　　）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A．选择权的性质B．合约所规定的履约时间的不同C．金融期权基础资产性质的不同D．协定价格与基础资产市场价格的关系 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 B 5.发行对象仅限于个人的国债是（　　）。 A．财政债券 B．记账式国债C．凭证式国债 D．储蓄国债(电子式) 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 D 储蓄国债（电子式）只针对个人发行 6.基金按（　　），可分为封闭式基金和开放式基金。 A．投资标的划分B．基金的组织形式不同C．投资目标划分D．是否可自由赎回和基金规模是否固定 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 D ---根据基金单位是否可增加或赎回，可分为开放式基金和封闭式基金。 ---根据组织形态的不同，可分为公司型基金和契约型基金。 ---根据投资风险与收益的不同，可分为成长型、收入型和平衡型基金。 ---根据投资对象的不同，可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金等。 7.（　　）不属于证券投资的非系统风险。 A．购买力风险 B．经营风险C．信用风险 D．财务风险 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 A 购买力风险属于系统性风险．信用风险是非系统性的风险 8.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（　　）。 A．参与优先股 B．累积优先股C．可赎回优先股 D．股息可调整优先股 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 B 9.记名股票的特点不包括（　）。 A．股东权利归属于记名股东?B．可以一次或分次缴纳出资C．安全性较差D．转让相对复杂或受限制 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 C 10.下列（　　）不属于证券市场的基本功能。 A．筹集资金 B．资本定价 C．资本配置 D．国有企业转制 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 D 11.当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利是指（　　）。 A．优先股的权利 B．所有股东的权利C．参与优先股的权利 D．优先认股权 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 D 12.截至2007年1月31日，（　　）家境外证券经营机构取得外资股业务资格。 A．52? B．68 C．76? D．90 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 B 13.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（　　）。 A．上市证券与非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 C 14.《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（　　）起正式实施。 A．2004年1月1日 B．2004年6月1日C．2004年10月1日D．2004年12月1日 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 B 15.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（? ）。 A．上市证券和非上市证券B．场内证券和场外证券C．公募证券和私募证券D．上市证券和挂牌证券 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 A 关于上市证券和非上市证券，需要注意的是：非上市证券不允许在证券交易所交易，但是可以在其他证券交易市场交易。 16.证券包销是指（　　）。 A．证券公