万科集团 风险管理制度.pdfVIP

风险管理制度 编制 日期 审核 日期 批准 日期 修订记录 日 修订状态 修改内容 修改人 审核人 批准人 期 建立规范、有效的风险控制体系，提高系统性风险防范能力；保 一、 制度目的 证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平。 二、 适用范围 适用于公司范围内的危机及风险事项的预防、处理及管理。 1) 风险: 是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响； 三、 术语/定义 2) 风险管理: 又名危机管理，是指对风险的预测、评估、控制的 管理过程，其中包括对风险的确定、量度、评估和发展应付 风险的策略。 四、 职责规划 1) 小组组成： a) 组长（领导责任）：董事长 b) 副组长（日常负责）：总裁 c) 组员：各相关部门主要负责人、法务人员 2) 职责：公司风险危机领导小组是公司风险管理的归口虚拟职能 4.1 总部风险危机 部门,其职责具体是： 领导小组 a) 制定风险管理策略; b) 从总体上监控控股总部及成员公司的风险管理运作; c) 监控公司各部门风险管理工作并督促整改,确保《部门风险 计划书》的完善; d) 负责对公司风险管理系统有效性进行分析评价; 3) 对公司经营中的风险进行研究和评估； 1) 是公司风险及危机事项的常设对接部门，负责组织控股总部 及成员公司风险的日常审查与分析； 4.2 总部合规部 2) 负责代表风险危机领导小组召开风险管理专题会议，组织并 协助相关责任部门处理特定风险事项； 1)