策划提案-新亚制程：招商证券股份有限公司关于公司《2010年度内部控制自我评价报告》的核查意见.pdfVIP

招商证券股份有限公司 关于深圳市新亚电子制程股份有限公司 《2010年度内部控制自我评价报告》的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐人”）作为深圳市 新亚电子制程股份有限公司（以下简称“新亚制程”或“公司”）首次公开发行 股票的保荐人，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《深圳证券交易所中小企业板股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企 业板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》等有关法律法规和规 范性文件的要求，对新亚制程 《2010年度内部控制自我评价报告》进行了核查， 并发表如下核查意见： 一、招商证券的核查工作 招商证券保荐代表人通过以下措施对新亚制程能内部控制的完整性、合理性 及有效性进行了全面、认真的核查： 1、查阅股东大会、董事会、监事会会议资料，查阅公司各项业务制度及管 理制度、独立董事发表的意见以及内部审计资料等； 2、与公司董事、监事、高级管理人员，以及财务部、审计部、立信大华会 计师事务所有限责任公司有关人员进行交流； 3、审阅公司出具的《2010年度内部控制自我评价报告》。 二、新亚制程内部控制的基本情况 （