法律风险排查分类账参考表.xlsVIP

其他情况(十八） 工程项目（十七） 生产安全（十六） 食品安全（十五） 采购（十四） 招投标（十三） 行政（十二） 人事劳资（十一） 财产保险（十） 财务税务(九） 知识产权（八） 案件明细情况表（七） 诉讼仲裁（七） 债权债务（六） 合同排查明细表（五） 合同协议情况总表（四） 其它资产一览表（三） 资产情况（二） 公司概况、章程（一） 风险缺陷汇总表 ff qw rr zzr 被审计单位名称 风险评估结果汇总表2 凭证抽查表 其他应交款 替代程序 往来抽查表 应付股利审定表 应交税金 应交税金审定表 （1）资格预审是否由设置的资格预审人员组负责； （3）是否在招标文件中明确投标人违约责任，投标人是否按要求足额缴纳保证金。 （3）未通过预审的潜在投标人是否仍参与投标。 月饼质检 报告 2、月饼生产过程及质量是否符合《食品安全法》的要求? 4、储存车间的环境是否符合相关规定？ 6、杀灭四害所使用的药剂是否符合食品安全的规定? 1、月饼原料、辅料的采购是否符合《食品安全法》的规定? 6、生产经营场所和有关设施、设备是否有安全警示标志? 9、是否对所有员工进行了生产及职业健康安全教育和培训？ 生产安全 16、是否定期对员工宿舍进行安全检查？ 17、是否定期对经营场所进行安全检查？ 食品安全 一、月饼生产方面 / 6、月饼包装是否符合《食品安全法》的要求? 7、月饼包装上的标识是否符合有关要求？ 8、月饼采购的原料质量指标是否达到合同的要求（如存在较大风险，请详细说明）? 5、生产线清洁否符合相关规定？ 清洁工作规程及记录 9、是否建立一套完善的顾客投诉应对机制? 10、对于客户投诉是否及时反馈处理? 11、是否存在与客户之间对某些质量指标存在争议的情况及如何处理（若有，请在排查记录中说明）? 1、是否取得《餐饮服务许可证》？ 二、员工食堂、西餐厅方面 2、是否建立处理投诉的机制？ 3、厨师是否持有健康证？ 4、易燃易爆设备（如煤气）是否定期安检？ 5、是否配备符合消防安全要求的灭火器材和消防设施？ 采购 1、是否建立采购制度？ 采购制度 2、是否建立采购审批程序？ 3、是否需填写采购申请单？ 4、物资采购程序是否符合采购制度的规定？ 5、所有采购事项是否均表决或取得授权？ 一、物资采购方面 6、是否制定采购计划？ 7、是否对供货商进行监控？ 8、是否建立符合当地实际的自主采购工作流程？ 9、物资采购进度是否与生产、销售计划相匹配？ 10、采购资金的支付是否符合资金管理办法的规定？ 11、公司的营销活动是否符合反不正当竞争法的规定？ 12、佣金的支付是否符合规定，是否存在商业贿赂行为？ 13、是否存在侵犯商业秘密行为？ 二、礼品及宣传品订制 1、是否建立礼品及宣传品订制管理办法？ 礼品及宣传品订制管理办法 2、礼品及宣传品的订制是否实行招标？ 3、各单位订制的礼品及宣传品，凡标明企业名称的，是否在企业名称前冠GDH标志？ 4、是否对订制的礼品及宣传品进行验收？ 人事劳资情况 相关文件（原件）的存档位置 相关文件（原件）的存档位置 ： 排查原料采购、使用、生产过程及销售、售后方面的法律风险 排查原料采购、礼品及宣传品订制方面的法律风险 ①承租人是否用自己的名义与其员工签订劳动合同？ ③承租人是否提供一定足额的保证金，并同时提供担保人？ ④酒店的分支机构登记的负责人是否是我方人员？ ⑥公司的证照、公章是否我方保管？ ⑦是否向承租人提供证照的电子版或加盖公章的复印件？ ⑤承租人是否以酒店、酒店分支机构的名义签订合同、从事经济活动？ ②承租人是否依法为其员工办理社保？ （5）委托管理合同 ①管理团队的工资是否由我方发放？ ②我方是否负责管理资产、财务？ ③项目终止后，是否及时处理撤牌事宜？ （6）对于不是我方租用业主物业的房屋租赁合同，我方是否有权转租？我方出租的期限是否超过我方跟业主签订的租赁期限？ （7）对于房屋租赁合同，我方是否按合同约定的时间、交付方式、数量交付租赁物？ （8）对于租赁经营项目，是否带牌出租？ （9）带牌出租项目 （10）对于采购合同，我方是否按合同约定的数额、地点、时间支付货款？ （11）我方是否在合同约定的时间内检验标的物的数量和质量？ （12）我方是否按照约定的检验方法和检验标准进行检验？ （13）我方是否在约定的检验期内就标的物的质量或者数量提出异议？ （14）对于仓储合同，我方是否按约定支付仓储费？ （15）对于工程合同，工程的进度是否符合合同要求？ （16）对于工程合同，工程的质量是否符合合同要求？ （17）对于工程合同，是否按合同约定支付工程价款？ （18）是否履行了合同约定的协助义务？ （19）如合同相对方违约，是否应追