招商深证100指数证券投资基金招募说明书.DOCVIP

招商深证100指数证券投资基金 招募说明书 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司  重要提示 招商深证100指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2010年4月21日《关于核准招商深证100指数证券投资基金募集的批复》（证监许可〔2010〕513号文）核准公开募集。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金招募说明书自基金合同生效日起，每个月更新一次，并于每个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每个月的最后日。 目 录 一、绪 言 3 二、释 义 3 三、基金管理人 4 四、基金托管人 13 五、相关服务机构 17 六、基金的募集 26 七、基金合同的生效 29 八、基金份额的申购、赎回及转换 30 九、基金的非交易过户、转托管、冻结和质押 38 十、基金的投资 39 十一、基金的财产 44 十二、基金资产的估值 45 十三、基金的收益分配 49 十四、基金的费用与税收 50 十五、基金的会计和审计 53 十六、基金的信息披露 53 十七、风险揭示与管理 58 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 62 十九、基金合同的内容摘要 64 二十、基金托管协议的内容摘要 78 二十一、对基金份额持有人的服务 91 二十二、其他应披露事项 93 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 93 二十四、备查文件 93 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)相关法律法规和《基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据基金合同所募集的招商深证100指数证券投资基金 招募说明书 《招商深证100指数证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《招商深证100指数证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 发售公告 《招商深证100指数证券投资基金份额发售公告》 业务规则 《》 基金管理人 招商基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者 基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 招商基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构 基金合同当事人 受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理