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不符合项的分类 “严重不符合项”：出现下列情况之一，原则上可构成严重不符合 （1）职业健康安全管理体系出现系统性失效，如某一要素、某一关键过程重复出现失效现象，又未采取有效的纠正措施加以消除，形成系统性失效。 （2）已造成严重的职业健康安全危害，或可能会造成严重的职业健康安全后果。 （3）受审核方违反适用的法规和其他要求的职业健康安全行为较为严重。 “一般不符合项”：与管理体系标准要求轻微不符合或违反管理体系要求的偶然孤立的事件，不会导致体系失效或严重后果。 不符合项报告的内容和要求 1.简单明了，只陈述事实，不进行推理和分析，内容应包括时间、地点、所发现的客观事实和不符合某项规定的某条某款要求。 2.不符合项报告的三段论 （1）企业规定要求的具体内容； （2）实际发现的情况（时间、地点、必要的细节）；（ 3）对应的《标准》的条款号和内容；（4）另外再加上对不符合等级的判定。 编写不符合报告判标注意事项: a)就近不就远 例：组织未对在厂区现场施工的施工队提出安全要求 [提示：4.4.3（B）/4.4.6（C）] 例：XX企业的管理方案中，要求到2010年底全企业的消防灭火器达到60只，并按规定进行放置，但审核发现目前只配备了40只。[提示：4.3.3/4.4.1] b)由表及里； c)合理不合法时以法为准； a)就近不就远 例：组织未对在厂区现场施工的施工队提出安全要求 [提示：4.4.3（B）/4.4.6（C）] 例：XX企业的管理方案中，要求到2010年底全企业的消防灭火器达到60只，并按规定进行放置，但审核发现目前只配备了40只。[提示：4.3.3/4.4.1] b)由表及里； c)合理不合法时以法为准； 例 1：询问化学品仓库保管员王大力得知，公司体系运行以来，没有对运行活动进行职业健康安全监测。缺少监测数据，怎么能证明贵公司的职业健康安全绩效! 点评：审核员对于不符合的客观事实描述不够明确，没有说明何时发现，操作违反了哪个规定，也不需要指出操作工的姓名并加有责备性的语言。 不符合项事实描述 不符合项事实描述举例 ESP-08噪声监测和测量程序622规定：质保部每月应对振动设备的运行作例行监测，但查三个月来体系运行的记录资料，没有发现有关的监测记录，质保部部长证实从来没有进行过监测。 审核总结 1、小结会 2．召开审核组内部会 小结会 1）介绍一天的审核进展情况； 2）口头报告当天审核过程中所发现的问题； 3）与受审核部门交流信息，澄清任何含糊不定的现 象； 4）征求受审核部门对审核工作的意见； 5）检查审核进度，必要时调整审核计划。 审核不符合项报告 a.作为不符合项的证据是否确切； b.作为不符合依据的规定是否确切； c.是否包括了所有必要的细节； d.判定为“严重”不符合项的理由是否充分； e.是否有重复的不符合项； f.是否简明扼要； g.是否容易被理解； h.是否便于受审核方纠正等。 审核组内部会 （一）审核不符合项报告 （二） 对不符合项进行统计分类 （三） 作出审核结论 （四） 准备总结会 总结会 1.出席末次会议的人员签到 2.感谢领导和各受审核部门的支持与配合 3.重申审核的目的、范围、依据，简要介绍审核方法 4.肯定受审核方在环境管理工作中的优点和成绩 5.报告不符合项 6.总结和结论 7.征求受审核部门的意见和确认纠正措施要求 8.请组织的领导讲话 审核报告内容 a.报告编号； b.审核的目的、范围和依据； c.审核日期和方法； d.审核组成员名单（姓名、部门、职务）； e.审核结果（不符合项数目、分类及评价）； f.审核结论（体系符合性、有效性、适应性）； g.组长签名及领导批示； h.附件目录； i.分发范围清单； 审核报告的写作要点 1)?一般由审核组长亲自书写，否则审核组长应对报告的准确性和完整性负责。 2)?审核报告应清楚、明了，使用确切的语言，如实地反映审核工作的做法和结果，观点明确，叙述要得体，结论要客观、公正。 3)?为更加明了和完整，在审核报告中也可加上不符合项分布表、预计或要求完成纠正措施的期限以及对审核过程中发现的不符合项的纠正建议。 4）体现组织的特点 二、审核程序 纠正措施和跟踪审核 1、被审核方应按审核组的要求在规定的期限内提交书面的纠正措施； 2、审核组成员不论是否被受审核方要求，只要有提出建议的能力，均可向受审核方提出口头或书面的整改建议或意见。 3、接到被审核方的书面纠正措施后，审核组长应与受审核方商定跟踪审核的时间及具体安排。 纠正措施和跟踪审核 1、跟踪方式一般有两种： A） 书面跟