MBA讲稿《投资与理财》.docVIP

教授 浙江大学管理学院会计与财务管理系副主任 浙江大学资本市场与会计研究中心执行主任 浙江大学企业投资研究所副所长 地址： 电话： EMAIL: 《投资与理财》 证券与投资分析模块 一、内容 本方向选修课旨在使MBA学员了解和掌握投资与理财的工具、方法和操作，学以致用，实现知识的价值。本方向选修课由课程系列和专题系列两个模块构成，课程系列包括：证券与投资分析、上市公司分析，本次开课的专题系列包括：房地产投资分析、上市公司行业研究、证券投资分析。 二、教材 证券业从业资格考试统编教材，中国证券业协会编，《证券投资分析》，中国财政经济出版社， 2006年7月。 三、参考书 1．证券业从业资格考试统编教材，中国证券业协会编，《证券市场基础知识》，中国财政经济出版社， 2006年7月； 2．李国华，期货市场简明教程，经济管理出版社，2005年1月。 四、报纸 中国证券报、上海证券报、证券时报。 五、网站 上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券监督管理委员、中国证券业协会、中国人民银行、股票行情系统（浙大校网金通证券、宏源证券、F10）、上市公司资讯网、易阔每日财经（）、证券之星、上市公司、证券公司、基金管理公司、百度、Google。 六、期刊 证券市场周刊、财经、证券市场导报、上市公司、资本市场、中国投资、中国证券期货、经济研究、金融研究、经济学动态、当代财经、财经研究投资与证券、（人民大学报刊复印资料），以及CNKI、维普、万方中文期刊数据库。 七、财经数据库 万得（Wind）、国泰安、色诺芬 财务数据、市场数据、证券分析师数据等 八、考核 本模块成绩=闭卷考试×60%+分组作业×20%+课堂表现×20% 三项都是取得本模块成绩的必要条件之一 课程成绩=A模块成绩×50%+ B模块成绩×50% 九、助教 金田，investment200802@126.com 十、提示 1．本课程尝试互动式的教学，如果你打断教师的讲课，提出你的疑问或不同的观点，将得到鼓励。 2．本课程会涉及对证券市场的评论，该等评论仅用于教学，并非投资建议。 十一、作业 撰写市场分析报告，6人一组，自行组合。分析报告2000字以上，A4版面，正文小四宋，WORD格式。在报告的首页写明组长、组员姓名以及组员的参与系数，以及组长的联系电话。学员作业得分=参与系数×作业得分，参与系数0.00-1.00，最小单位0.01。组长的参与系数为1.10，但得分不超过100分。分析报告须在预测周周一9:15以前以附件的方式MAIL至金田助教的邮箱，助教收到你的邮件将向你回复空白的邮件，以表示邮件已收到。一周后将由助教对最好和最差的报告进行点评。 分组作业1：一周股市分析报告 1．内容 （1）本周沪A、B股市场概况：指数涨跌、成交量、个股和板块热点等。 （2）基本面分析：以国内为主。 （3）技术面分析：上证指数、B股指数。 （4）下周大盘走势：沪A、B股市场。 （5）个股推荐：沪A、沪B各2个，名称、代码，不需说明理由。 2．时段 分析周：10月8日-10月12日；预测周：10月15日-10月19日。 3．评分 作业按对股票市场的总结和分析，以及实际的上证指数、B股指数涨跌幅和所推荐股票的涨跌幅进行评分。 分组作业2：一周债市分析报告 1．本周沪市国债现货（注意浮息和零息）、回购、可转换债券（股性、债性）市场交易概况。 2．国债现货基本面分析：本周央行公开市场操作、货币政策动向；可转换债券基本面分析：相关股票、转债方面。 3．国债现货和可转换债券技术面分析：上证国债指数、有代表性转债、上证指数。 4．下周沪国债现货和可转换债券市场趋势。 5．推荐沪国债现货（零息除外）、沪可转换债券各2个，名称、代码，不需说明理由。 6．作业按对债券市场的总结和分析，以及实际的上证国债指数涨跌幅、可转债平均涨跌幅和所推荐债券的涨跌幅进行评分。 7．其他要求同“一周股市分析报告”。 分组作业3：一周封闭式基金市场分析报告 1．本周沪市封闭式基金市场交易、折价率和净值增长率变动（周五数据）概况。 2．封闭式基金基本面分析：基金方面、基金重仓股。 3．封闭式基金技术面分析：上证基金指数。 4．下周沪市封闭式基金市场趋势。 5．推荐沪市封闭式基金2个，名称、代码，不需说明理由。 6．作业按对封闭式基金市场的总结和分析，以及实际的上证基金指数涨跌幅和所推荐封闭式基金的涨跌幅进行评分。 7．其他要求同“一周股市分析报告”。 分组作业4：一周权证市场分析报告 1．本周沪、深权证（认购、认沽）的交易、创设和行权概况。 2．相关股票和权证方面的基本面分析。 3．代表性认购、认沽权证以及股市大盘的技术面分析。 4．下周权证市场趋势。 5．推荐认购、认沽权证各2个，名称、代码，不需说明理由。 6．作业按对权证市场的总结