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HARVEST FUND MANAGEMENT CO., LTD. ?2004 Harvest Fund Management Co., Ltd 证券投资基金销售基础知识辅导 关于考试 考试形式：计算机考试 考试时间：120分钟 考试题型：单选70题 多选70题 判断60题(不再倒扣分） 考试用品：身份证、准考证 不允许带计算器 关于复习 全书通读，每章都有考题 不只为了考试，掌握基金行业的基本交流语言 重点掌握： 1.数字化内容—日期、比例、限制、 时间等 2.西化内容—证券史、新产品名词、模型、以外国人名命名的理论 3.法律法规—公司法、证券法、基金法、最新的各种管理规定20% 4.条块内容—多选题 关于教材 全书共九章246页 第一章 证券市场基础知识 第二章 证券投资基金概述 第三章 基金的类型和分析方法 第四章 基金市场的参与主体 第五章 基金的运作 第六章 基金的市场营销 第七章 基金的募集交易与登记 第八章 基金的信息披露 第九章 基金法律制度与监督管理 第一章 证券市场基础知识（一）1-55 证券与有价证券的概念、分类和特征；证券市场的概念、特征和基本功能、分类、参与者。证券市场的发展历程；我国证券市场历史发展历程及对外开放的进程。 股票的概念、性质、特征和类型、价值与价格、影响股票价格的主要因素；普通股票股东的权利和义务。债券的概念、票面要素、性质及特征、债券的分类、债券与股票的异同点；我国债券的类别。远期合约、期货、期权等金融衍生工具的基本概念、分类和特征，我国现有金融衍生工具。 证券发行、交易市场的运行方式；我国证券市场主要指数。 掌握证券投资的收益与风险。 第一章 证券市场基础知识（二）1-55 证券市场的层次结构：代办股份转让和创业板市场6 证券市场的发展历史:国际我国、及开放9-11 股票的价值与价格20 金融衍生工具30-34权证、可转换公司债、分离交易的可转换公司债、股指期货、资产证券化 证券指数国际、国内48-52 证券投资的收益与风险54-57 第二章 证券投资基金概述59-75 基金的分类，与其它产品的比较61-64 基本概念、特点与分类；证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款、保险产品、信托产品、银行理财产品和券商集合理财产品的区别。 运作机制和参与主体，图65 证券投资基金的起源与发展；我国证券投资基金业的发展概况；证券投资基金业在金融体系中的地位与作用67-74 第三章 基金的类型和分析方法（一）76-98（专业难点） 股票基金在投资组合中的作用，股票基金与股票的区别，股票基金的分类、投资风险、分析方法。 债券基金在投资组合中的作用，债券基金与债券的区别，债券基金的分类、投资风险、分析方法。 货币市场基金在投资组合中的作用，货币市场基金的投资对象和投资风险、分析方法。 混合基金在投资组合中的作用，混合基金的类型、风险 保本基金特点、类型、投资风险。 ETF的特点和分析方法。 QDII基金的特点和投资风险。 第三章 基金的类型和分析方法（二）76-98（专业难点） 特殊类型的基金79-80 股票型基金的分析指标83-84 债券、货币基金的分析指标86-87 保本型基金的分析指标91 ETF的分析指标94 基金分析与评价的基本方法95-98 第四章 基金市场的参与主体99-117 基金投资人的地位和作用。 基金管理人的资格条件，在基金运作中的作用，主要业务和业务管理；公司治理准则和内部控制要求。 基金托管人的资格条件、在基金运作中的作用，托管人的主要职责。 基金代销机构的资格条件及其职责。 基金投资咨询、基金评级等基金服务机构的作用。 第五章 基金的运作118-134 营销-募集、交易、登记、托管-投资-后台 投资运作：管理目标、实现过程及投资运作的风险控制 估值、费率和会计核算： 估值的概念及基本原则124， 与基金有关的费用种类以及计提标准、方式，不列入的项目128，了解基金会计核算的特点 基金的利润来源以及封闭式、开放式、货币市场基金利润分配的有关规定133。 对基金作为营业主体的税收规定；掌握机构法人、个人投资者投资基金的税收规定。 第六章 基金的市场营销135-171 基金市场营销的含义与特征；意义和主要内容。投资者分析、市场环境分析、组合设计和过程管理。 投资者分析的基本方法和各类投资者的风险收益特征以及相对应的产品选择； 基金的基本营销技巧。销售渠道与促销手段。 基金销售中客户服务的意义、内容和服务方式；持续营销的作用和特点。 基金销售活动的规范要求和风险控制。 第七章 基金的募集交易与登记1