电大小抄《投资银行学》期末考试复习大纲.docVIP

对外经济贸易大学远程教育学院 《投资银行学》期末考试大纲 一．考试题型： （一）判断正误（共20个题，每题1分，满分20分。只需判断对与错，正确选A，错误选B，不用说明理由） （二）单项选择（共15个题，每题2分，满分30分。每题四个选项，只有一个正确答案） （三）多项选择（共25个题，每题2分，满分50分。每题四个选项，有两个或两个以上正确答案） 说明：试题全部为客观题（判断或选择），因此期末复习方法上不必通篇刻板的背书，而应以理解为主，注重基本概念的掌握和主要知识点的灵活运用。 二．考试范围：以网上的课件（讲义）第1-12章为主要内容，结合《投资银行学》教材（人民出版社2004年7月第一版）进行全面复习。 三．期末复习思考题（共260道，供同学们复习参考）： （一）判断正误(只需判断对与错，不用说明理由) 1．（ ）从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主，商业银行主要以佣金收入为主。 A. 正确 B. 错误 2． （ ）现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。 A. 正确 B. 错误 3．（ ）根据关于企业并购成因的“价值低估论”，当托宾比率（即企业股票市场价格总额与企业重置成本之比）Ｑ＞１时，形成并购的可能性小；而当Ｑ〈１时，形成并购的可能性较大。 A. 正确 B. 错误 4．（ ）作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。 A. 正确 B. 错误 5．（ ）在我国，证券公司是指依照公司法规定，经国务院证券管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限公司或股份有限公司。 A. 正确 B. 错误 6．（ ）投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物，是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。 A. 正确 B. 错误 7．（ ）投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行（Merchant bank）。 A. 正确 B. 错误 8．（ ）从历史上看，货币市场先于资本市场出现，货币市场是资本市场的基础。而资本市场的风险要远远小于货币市场。 A. 正确 B. 错误 9．（ ）两家或两家以上的公司合并组建为一家公司，若一家公司获得其它公司的控制权后，各方原法人资格都取消，而通过设立一个新的法人机构拥有这些产权，则称为新设合并（如德国的戴姆勒奔驰公司与美国的克莱斯勒公司的合并）。 A. 正确 B. 错误 10． （ ）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。 A. 正确 B. 错误 11．（ ）投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的角色。 A. 正确 B. 错误 12．（ ）按照中国证券监督管理委员会证券公司内部控制指引资产管理业务受托资金与自有资金混使用。。2003年2月1日起施行的《证券业从业人员资格管理办法》规定，证券公司不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。 A. 正确 B. 错误 18．（ ）杠杆并购是指由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购，特点是只需少量的资本即可进行，并且常常以目标公司的资本和收益作为信贷抵押。 A. 正确 B. 错误 19．（ ）作为证券经纪商，投资银行本身没有任何风险。 A. 正确 B. 错误 20． （ ）在我国，设立综合类证券公司比设立经纪类证券公司有更加严格的条件。 A. 正确 B. 错误 21．（ ）我国目前已经实行银行业与证券业完全混业经营。 A. 正确 B. 错误 22．（ ）从融资功能和方式而言，投资银行以间接融资为主，而商业银行以直接融资为主。 A. 正确 B. 错误 23．（ ）金融工程的基本组件是远期、期货、期权等衍生金融工具。健全内部控制机制和完善内部控制制度衡量公司经营管理水平高低的重要标志。公司内部控制的主要内容包括：环境控制、业务控制、资金管理控制、会计系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等国对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司，经纪类证券公司在其名称