第五章体系审核及管理评审.pptVIP

石油工程系 《石油HSE管理》 HSE—MS体系文件的编制 体系文件结构层次: 管理手册 程序文件 作业文件 2、程序文件 程序文件是对那些产生健康、安全与环境影响的活动进行策划和管理所用的基本文件，是管理手册的支持性文件。 每一个程序文件都应包含HSE—MS中的一个逻辑上独立的内容，可能是标准的一个要素，或要素中的一个部分，或是几个要素相关要求的一组活动等。 通过程序文件明确“5W1H”，即做什么、谁来做；何时、何地、为什么做以及如何做。 3、作业文件 （1）作业文件是程序文件的支持性文件； （2）为了指导各项活动更具有可操作性，一个程序文件可分解成几个作业文件，能在程序文件中交待清楚的活动，就不要再编制作业文件； （3）作业文件必须与所采用的程序文件相对应，是对程序文件中整个程序或某些条款进行补充、细化。 分两类： 指导管理工作的文件； 指导基层工作的文件（“两书”） 现场检查表：指导作业人员日常检查。 4、HSE记录 记录是管理体系文件的一部分，HSE管理的全过程需要大量的记录做支持。记录不仅是预防和纠正措施的依据，也为审核和评审提供依据。 HSE记录的作用： 1）.信息管理的重要内容 2）.记载过程状态和过程结果的文件 3）.体系有效性的客观证据 4）.为采取预防和纠正措施提供依据 记录类型 1 培训记录 2 检查记录 3 会议记录 4 技术性监测记录 5 事故报告性记录 6 应急反应演习记录 7 审核评审记录 8 其它相关信息记录 文件体系之间的关系 管理手册：为政策性文件，描述企业的健康、安全与环境管理的承诺、方针和目标，企业对健康、安全与环境管理的主要控制环节、控制程序； 程序文件：是企业内部管理的具体运作程序，规定企业内部对健康、安全与环境的具体管理程序和控制要求； 作业文件：是程序文件的补充和支持，是现场管理行为的指南； 如： 项目HSE计划书(岗位作业指导书)：是指导基层现场作业的工作指南性文件，规定现场作业的具体工作办法，是作业行为的指南。 现场检查表：指导作业人员日常检查。（设备部位、危险源） HSE管理体系文件结构图 第一篇 第四章 HSE-MS 建立的步骤 一 、准备工作： 1、 领导决策与准备 2、 相关培训 3 、初始风险和影响评价 二 、体系策划与设计 三 、HSE管理体系文件编制 四 、体系试运行 五 、内部审核及管理评审 第五章 体系审核和管理评审 1.审核的目的：评价体系的符合性、有效性。 2.审核的主要任务：获得审核证据，并进行评价。 3.应制定年度审核计划。 4.应制定每次审核的计划。 5.审核的实施过程应完整，并记录。 6.审核应考虑上次审核的结果。 7.审核发现的问题责任部门应采取措施。 8.措施的实施应跟踪。 9.审核员应具备资质。 10.审核员应与受审核部门和活动无关。 审核准则 国家的法律、法规、工业标准； 组织的HSE承诺、方针、合同规定，组织的HSE体系文件、企业标准； Q/SY 1002.1-2007;GB/T 24001-2004; GB/T 28001-2001.GB/T 19001-2000等标准。 内部审核过程框图 审核的实施 第五节 管理评审 评审是企业的高层领导对健康、安全与环境管理体系的适用性及其执行情况进行的正式评审.评审是健康、安全与环境管理体系的最后一个环节，是健康、安全与环境管理体系实现持续改进的保证。它是企业的最高领导者对管理体系所做的全面评审。 通过评审，可以了解健康、安全与环境管理体系的整体运行情况及其不足之处，以便进而作出改进，使它在螺旋上升的进程中跃上一个新的层次。评审的重点应是评价健康、安全与环境管理体系的适用性、充分性和有效性。 管理评审的依据 HSE管理体系审核结果 法律、法规及其他要求的变化 相关方的要求 组织的生产经营状况 组织的承诺、方针等 1.由最高管理者定期组织评审。 2.评审应有计划。 3.评审目的：适应性、充分性、有效性。 4.管理评审过程应予记录。 5.管理评审应由最高管理者作出结论。 6.管理评审应形成评审报告。 7.管理评审提出的问题及措施，应跟踪验证。 8.评审应有利于持续改进。 * 领导决策与准备、 相关培训 初始风险和影响评价 体系策划： 制定公司目标 明确公司机构和职责 实现公司机构和职责 资源需求 实施计划的进度表 管理体系文件的编制 体系的试运行与监测 审核及评审 建立HSE管理体系的基本