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论文题目 涉外破产若干法律问题研究 Research on Several Legal Issues of Foreign Bankruptcy 作者 张杰 Zhang Jie 院系所 法学院 专业名称 国际法学 指导教师 董安生 教授 论文主题词 涉外破产 域外效力 债权人保护 学习期限 2001 年 9 月至 2004 年 7 月 论文提交时间 2004 年 5 月 目 录 引言 10 第一章 涉外破产法律问题概述 11 一、涉外破产概述11 二、涉外破产法律问题的复杂性 12 （一）各国破产法律制度的区别 12 （二）各国在涉外破产案件中的保护主义倾向 12 第二章 破产宣告的域外效力 14 一、关于破产宣告域外效力的两种理论 14 （一）普遍性原则 14 （二）地域性原则 15 二、各主要国家关于破产域外效力的立法与实践 16 （一）美国 16 （二）日本 17 （三）欧盟统一破产立法 18 三、破产宣告域外效力在我国的现状及立法建议 19 （一）我国关于破产宣告域外效力的立法现状 19 （二）有关涉外破产的司法实践 21 （三）有关的立法建议 22 第三章 涉外破产中对债权人的特殊保护与救济 24 一、个别债权人在国外接受的优先受偿 24 二、债务人在破产前后欺诈性转让破产财产问题 25 三、关联公司作为债权人时的从属求偿问题 26 第四章 对外国破产程序的承认与协助 29 一、承认与协助外国破产概述 29 二、承认与协助外国破产的一般条件 29 （一）外国法院有合适的管辖权 30 （二）公平对待所有的债权人 32 （三）礼让及互惠 33 三、我国法院对外国破产程序的承认与协助 33 （一）承认外国破产程序申请的提出与审查 34 （二）承认与执行外国破产程序的条件 34 结语 36 参考文献 37 摘 要 涉外破产，是指含有涉外因素的破产，主要表现为破产案件的债 权人、债务人或破产财产位于不同的国家，国外学者一般称之为国际 破产、跨界破产。随着我国改革开放进程的不断深入，特别是在加入 世界贸易组织后，经济的开放性结构和特征日益明显，涉外破产现象 在我国经济生活中也日益突出。但我国现行破产法对此问题的规定却 处于空白状态，人民法院在处理涉外破产案件时莫衷一是。这不仅不 利于保护我国债权人利益，也不利于创造良好的投资环境。因此，建 立我国的涉外破产法律制度成为我国破产立法的一个重要任务。 鉴于上述情况，本文针对涉外破产问题的特殊性，结合各国破 产法的相关实践，对涉外破产中的三个突出问题，即破产宣告的域外 效力、涉外破产中对债权人的特殊救济与保护以及对外国破产程序的 承认与执行进行了探讨，提出相关的立法建议，以期有所裨益。 全文共分四章： 第一章是涉外破产的概述，探讨了涉外破产的概念，指出当代 涉外破产的大量出现是与跨国公司的国际投资活动密不可分的，而且 基于跨国公司母子公司之间的特殊内部结构和联系，这种涉外破产案 件的处理更为复杂。另一方面，涉外破产问题的复杂性还在于，各国 破产法律制度存在很大区别，协调难度较大；各国在涉外破产案件的 审理中，存在天然的保护主义倾向。 第二章是关于破产宣告的域外效力问题，指出各国实践中对此问 题存在的两项基本原则，即普遍性原则和地域性原则。普遍性原则主 张在一个涉外破产中只应该有一个破产宣告，由一个破产程序来解决 世界范围内对债务