跨国公司研发对华转移及其经济效应研究.pdf

摘 要 在知识经济时代，衡量一个国家核心竞争力的重要因素是这个国家高技术 和领先产业的发展水平，衡量企业核心竞争力的关键则是这个企业的研究与开 发能力，以及科研成果的转化能力。自20世纪80年代以来，伴随着知识经济的 发展和经济全球化、信息化的不断深化，国际生产体系日臻成熟，企业间的竞 争由国内转向国际。为了适应这种形势，作为经济全球化的重要推动力量，跨 国公司开始调整其全球战略，改变了过去仅将研发机构集中在母国或少数专业 市场的做法，从其全球化经营战略出发，根据自身的技术实力和战略目标，在 全球范围内配置研发资源，构建全球研发网络体系。自我国改革开放以来，中 国以庞大的市场、高速的经济增长和丰富的资源在世界上占据着举足轻重的地 位。进入20世纪90年代以后，越来越多的跨国公司在登陆中国市场的同时，也 逐步掀起了对华转移研发投资的热潮。目前，中国已成为跨国公司全球重要的 研发基地之一。跨国公司在华研发投资既为中国带来了研发资金、先进的技术、 知识和研发管理经验，在一定程度上促进了我国科技创新的发展和产业的优化 升级，同时也会吸收中国的研发资源，对我国的技术创新造成巨大的冲击。面 对跨国公司研发对华转移的趋势，如何最大限度地利用其溢出效应，减少挤出 效应，将是我国政府和企业长期面临的重要课题。 本文共分5章。 第1章搭建了跨国公司研发投资对东道国所产生的经济效应的理论平台，着 力分析了跨国公司研发投资的技术创新和技术扩散效应,以及跨国公司研发投 资对东道国产业升级的作用机制。 第2章对跨国公司研发全球化的特征和趋势进行了归纳，并结合事例和图例 重点讨论了跨国公司在经济全球化浪潮中的战略调整。 第3章探讨了跨国公司研发投资对华转移的现状，分别阐述了跨国公司研发 对华转移的动机和特征。 第4章深入分析了跨国公司研发投资对华转移所产生的经济效应，包括溢出 效应和挤出效应两个方面。其中，跨国公司研发投资对我国产生的溢出效应主 要包括：（1）提高了我国的技术水平和创新能力；（2）增强了国家创新系统的 活力；（3）给我国带来了先进的研发管理理念；（4）培养了大批高素质的科技 人才；（5）有利于我国配套及相关企业和产业的发展；（6）促进了我国产业结 构的优化和升级。挤出效应则主要体现在跨国公司对我国相关产业和企业的技 术控制和压制：（1）跨国公司在华研发机构的设立在一定程度上造成了我国企 业科技人员的流失和企业逆向技术扩散；(2)跨国公司的“技术锁定”策略以及 更多地涉足我国的技术开发领域，会导致我国在技术进步和创新方面产生依附 关系；（3）跨国公司在华研发机构的设立降低了我国企业在国际和国内市场上 的技术获取能力和相对比较优势；（4）跨国公司研发对华转移使得我国的企业 跨国公司研发对华转移及其经济效应研究 和科研机构面临更加激烈的竞争。 第5章从政府和企业两个层面提出了一些有利于提高跨国公司在华研发溢 出效应的思路和对策，以期对我国新时期引进、吸收和创新技术有所帮助并力 求能够给我国的政策制定和企业发展提供一些有益的参考。宏观（国家）层面 的应对措施主要是加强宏观环境建设与政策引导，增强企业对跨国公司研发溢 出的吸收与扩散；从微观（企业）层面来看，应加强交流与合作，增强技术创 新能力。主要的应对措施包括：（1）加大研发投资力度，制定技术创新战略， 增强企业的技术创新能力；（2）通过嵌入发展，有效地利用跨国公司转移的研 发资源，参与跨国公司研发合作；（3）加强国内企业、科研机构之间的交流与 合作，在科技成果的转化上要有眼力和魄力；（4）借鉴跨国公司研发全球化的 成功经验，国内有条件的企业也应积极开展国际化研发。 关键词：跨国公司 研发投资 经济效应 技术进步 政策建议 2 跨国公司研发对华转移及其经济效应研究 Abstract