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第八章　证券市场法律制度与监督管理第一节　证券市场法律、法规概述 　　证券市场的法律、法规分为四个层次。第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。　　一、法律　　（一）《中华人民共和国证券法》　　《中华人民共和国证券法》于1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，于1999年7月1日实施。2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日起生效。　　1.调整范围　　《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 　　2.主要内容　　【例题·单选题】2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（　）起生效。 　　A.2006年12月1 日 　　B.2006年1月1日 　　C.2006年5月1日 　　D.2006年10月1日 　　[答疑编号1761080101] 　　『正确答案』B 　　（二）《中华人民共和国公司法》　　《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，于1994年7月1日起实施。2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议再次进行较全面的修订，并于2006年1月1日起施行。　　1.调整范围　　《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。《公司法》确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。　　2.主要内容　　【例题·判断题】《公司法》的调整范围包括股份有限公司、有限责任公司和两合公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（　） 　　[答疑编号1761080102] 　　『正确答案』错『答案解析』《公司法》的调整范围包括股份有限公司、有限责任公司，不包括两合公司。 　　（三）《中华人民共和国证券投资基金法》　　《中华人民共和国证券投资基金法》（简称《基金法》）经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于2004年6月1日起正式实施。　　1.调整范围　　《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。　　2.主要内容　　（四）《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定　　【例题1·多选题】根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（　）。 　　A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 　　B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役 　　C.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 　　D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金 　　[答疑编号1761080103] 　　『正确答案』AD 　　【例题2·多选题】下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（　）。 　　A.非法发行股票和公司、企业债券罪 　　B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的 　　C.欺诈发行股票、债券罪 　　D.内幕交易、泄露内幕信息罪 　　[答疑编号1761080104] 　　『正确答案』ACD 　　【例题3·判断题】证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。（　） 　　[答疑编号1761080105] 　　『正确答案』对 　　二、行政法规　　现行的证券行政法规共16件。　　（一）《证券公司监督管理条例》　　1.总则。　　2.证券公司的设立与变更。　　3.组织机构。　　4.业务规则与风险控制。　　5.客户资产的保护。　　6.监管措施。　　7.法律责任。　　8.附则。　　（二）《证券公司风险处置条例》　　1.指导思想和基本原则　　2.处置证券公司风险的具体措施（五种：停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销）　　3.保护客户及债权人