小额贷款公司设立申请材料.doc

一、正文 申报材料的正文为各地级以上市金融办（局）关于核准设立小额贷款公司的请示（一式12份）。抄送：各地级以上市人民政府。请示件内容应包括：主发起人的资格条件，董事及高级管理人员的资格条件是否符合有关规定；上报的材料是否真实、完整、规范，是否符合《管理办法》的要求，同时提出复审意见。 附件：1.各地级以上市人民政府出具的工作方案，包括试点地区选定、组织领导、风险防范处置机制等； 2.各试点县（市、区）人民政府关于核准设立小额贷款公司的请示。请示件内容应包括：背景情况介绍；主发起人的资格条件，董事及高级管理人员的资格条件是否符合有关规定；上报的材料是否真实、完整、规范，是否符合《管理办法》的要求，同时提出初审意见。 子附件：1. 各试点县（市、区）人民政府试点工作方案； 2. 各试点县（市、区）人民政府日常监管及风险处置承诺书； 3.小额贷款公司设立申报材料。 二、小额贷款公司设立申报材料的格式 小额贷款公司设立申报材料需单独装订成册，并按照简化版（一式9份）和完整版（一式3份）报送。其中有关封面、书脊、扉页及骑缝、目录、页码的要求如下： （一）封面。 封面内容应包括标题、主发起人、拟成立公司名称、拟注册资本、拟设住所、拟任法定代表人，联系人、联系电话、传真及电子邮箱。 （二）书脊。 书脊内容为XX公司设立申报材料（完整版/简化版）。 （三）扉页及骑缝。 扉页上应注明以下复印件均与原件核对相符，并加盖试点县（市、区）政府工作部门的公章，经办、复核员的名章，日期。同时，装订成册的骑缝上也应加盖试点县（市、区）政府工作部门的公章。 （四）目录。 目录应按照申报清单（完整版、简化版）的要求，逐条逐项列明，并标注页码。 （五）页码。 小额贷款公司设立申报材料应在右下角标注页码。 附件：1. 小额贷款公司设立申报材料（完整版）清单 2. 小额贷款公司设立申报材料（简化版）清单 3. 试点县（市、区）日常监管及风险处置承诺书（示范） 4.小额贷款公司设立申报材料封面（示范） 5.小额贷款公司设立申报材料书脊（示范） 6.小额贷款公司设立申报材料扉页（示范） 7.小额贷款有限责任公司章程（示范） 8.小额贷款股份有限公司章程（示范） 9.关于核准XX公司（全称）开业的通知（示范） 二○○九年十二月日 附件1 小额贷款公司设立申报材料（完整版）清单 第1册： 正文：市金融办的请示 附件：1.各地级以上市人民政府出具的工作方案 2.各试点县（市、区）人民政府关于核准设立小额贷款公司的请示 子附件：1. 各试点县（市、区）人民政府试点工作方案 2. 各试点县（市、区）人民政府日常监管及风险处置承诺书 3.小额贷款公司的申报材料（单独装订） 第2册：XXX公司设立申报材料 一、设立……小额贷款公司申请书 二、小额贷款公司设立方案（设立步骤、时间安排，注册资本、股东名册及其出资额、出资比例） （一）小额贷款公司章程 （二）业务管理制度 （三）财务管理制度 （四）风险监控制度 （五）信息披露制度 三、责任承诺书 四、关于设立……小额贷款公司的可行性研究报告 五、股东基本情况 （一）设立小额贷款公司出资协议书 （二）股东之间无关联关系承诺书 （三）小额贷款公司股东出资情况 （四）各股东情况介绍及有关证明材料 1.法人股东情况介绍及有关证明材料 （1）法人股东情况介绍（300字左右） （2）法人股东的股东会决议 （3）法人营业执照及企业机读档案登记资料、代码证、贷款卡 （4）法人股东诚信材料：公安局出具的无犯罪记录证明、人民银行出具无不良信用记录证明，工商局出具的无违规经营的证明，国税、地税局出具无欠税证明 （5）最近2年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表及附注复印件，最近一年纳税记录复印件 （主发起人必须提供最近3年的上述报表复印件） （6）信用记录查询授权书 （7）法人股东法定代表人身份证、无犯罪记录证明、无不良信用记录证明复印件 2.自然人股东情况介绍及有关证明材料 （1）情况介绍（200字左右） （2）简历、身份证、入股资金来源、个人财产性收入证明材料复印件 （3）诚信状况材料：公安局出具的无犯罪记录证明、人民银行出具无不良信用记录证明 （4）信用记录查询授权书 六、《企业名称预先核准通知书》 七、法定验资机构出具的验资证明（可在准入审核委员会审核前提供） 八、营业场所所有权或使用权的证明材料 九、营业场所安全、消防设施合格证明 （一）公安部门对营业场所出具的安全设施合格证明 （二）消防部门对营业场所出具的消防设施合格证明 十、董事、高级管理人员拟任人材料 （一）市金融办核准董事、高级管