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2013年证券从业资格考试《投资基金》冲刺题 一、单项选择题 1．在我国 （）约定了基金管理人、基金托管人和基 金投资者的权利义务。 A．基念份额上市交易公告书 B．基金成立公告 C．基金合同 D．招募说明书 2．基金销售机构是受 （）委托从事基金代理销售的机 构。 A．基金托管人 B．中国证监会 C．基金机构投资者 D．基金管理公司 3．证券投资基金资产总值占世界半数以上 对全球证 券基金的发展有重要示范性影响的国家是（）。 A．日本 B．中国 C．美国 D．欧洲 4．中国基金业在试点发展阶段，为确保试点的成功 监管部门首先在基金管理公司和基金 1 的设立上实行严格的（）。 A．审批制 B．申报制 C核准制 D．注册制 5．债券基金主要以（）为投资对象。 A．股票 B．债券 C．货币市场工具 D．其他证券投资基金 6．以某一国家的股票市场为投资对象 以期分享该国 股票投资的较高收益 但会面临较高的国家投资风险的股票 基金称为（）。 A．国际股票基金 B．洲际型股票基金 C．区域型股票基金 D．单一国家型股票基金 7．从最近7 日年化收益率指标看 按日结转份额的最 近7 日年化收益率相当于（）。 A．按复利计息 B．按单利计息 C．折现的利率 2 D．贴现 8．安全垫是风险资产投资可承受的（）损失限额。 A．最低 B．最高 C．最小 D．最优 9．基金管理人应当自收到核准文件之日起 （）个月内 进行基金份额的发售。 A．1 B．2 C．4 D．6 10．下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的 原则理解正确的是（）。 A．较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报 B．较低价格买进申报优先于较高价格买进申报 C．买卖方向相同、申报价格相同的 后申报者优先于 先申报者 D．较高价格买进申报优先于较低价格买进申报 答案解析 1．C 3 【解析】每只基金都会订立基金合同，基金管理人、 基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细 约定。 2．D 【解析】基金销售机构是受基金管理公司委托从事基 金代理销售的机构。 3．C 【解析】目前，美国的证券投资基金资产总值占世界 半数以上 对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影 响。 4．A 【解析】中国基金业在试点发展阶段，为确保试点的 成功 监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严 格的审批制。 5．B 【解析】债券基金主要以债券为投资对象。 6．D 【解析】单一国家型股票基金以某一国家的股票市场 为投资对象 以期分享该国股票投资的较高收益 但会面临 较高的国家投资风险。 7．A 4 【解析】从最近7 日年化收益率指标看，按日结转份 额的最近7 日年化收益率相当予按复利计息。 8．B 【解析】安全垫是风险资产投资可承受的最高损失限 额。 9．D 【解析】基金管理人应当自收到核准文件之日起6个 月内进行基金份额的发售。 10．D