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专利情报分析在竞争力评估中的应用研究 杨小薇 王丽 中国科学院国家科学图书馆北京总馆 文摘：本文主要从专利情报分析的角度对科研机构的科研水平、技术开发能力等进行分 析，希望通过专利情报分析 （主要针对发明专利）在科研机构竞争力评估中的应用，为今后 建立与完善科研机构的竞争力评估体系作参考。同时，本文着重研究探索了引文及法律状态 信息在技术保护方面的作用，以在专利情报分析的实际应用中更加贴近科研管理及决策之需 要。 关键词：专利情报分析 科研机构 竞争力评估 1 引言 专利技术成果是衡量生产力发展的重要标志之一，反映专利活动及其成果的专利信息是 当今时代最重要的知识宝库。最大程度开发和利用专利信息，转化成可利用的专利情报，是 科研机构在国内外同领域取得竞争优势的重要保证。如果能够有效地利用专利信息，可以使 科研机构大大缩短技术研发周期、节约科研经费。专利情报分析可避免现有发明因为缺乏信 息而被再发明，已经解决的问题因为缺乏信息而再一次被解决，已经上市的产品因为缺乏信 息而再研发。通过专利情报分析还可以发现合作对象，规避竞争对手，寻找新的技术研发领 域。专利情报的结果用专利地图展示，可以直观、简洁揭示专利文献中有价值的技术、法律 和经济信息及其相互作用。 利用专利情报分析从定量化的角度对科研机构的研发实力、研发产出、未来研发趋势、 技术革新贡献等方面进行分析评估，为科技决策、评价与管理提供有力的参考依据。 本文通过时间序列、专利密度、影响力、技术追踪与演进、保护策略、法律状态、热点 技术等7 个方面阐述专利情报分析在科研评估中的应用。 2 专利情报分析在科研评估中的应用 2.1 时间序列分析 专利技术按照时间的分布，即将统计分析的结果按照时间排序予以整理，统计分析专利 随时间变化的趋势。通过对科研机构专利申请数量及增长率随时间变化的分析比较，可以反 映科研机构技术创新行为变化的快慢和趋势。 图1 XX 机构专利申请时间趋势图 图1 为XX 机构专利申请时间趋势图。可以看出，从1987 年至2010 年，XX 机构共有中 国专利1193 件，其中发明专利1117 件。在1987 年-2010 年的24 年时间里，年均申请专利 数为49 件。申请专利的高峰年限在2004 年-2010 年的7 年时间里，累计为986 件，年均申 请专利数 140 件，约占申请专利总量的82.65% ；其中2006 年的申请专利数量最多，达184 件。从图中可以看出，在1999 年之前，该所发明专利每年发明专利量有小幅波动，但总体 表现平稳，基本保持稳定在每年10 件以下。从2000 年开始到2003 年，每年的发明专利量 呈现出明显的上升趋势。在2004 年专利增长量出现井喷，这一年的专利增长率达到了160%。 从2006 年开始，该所的专利数量出现降幅后趋于基本稳定。2009 年和 2010 年的申请量和 往年相比有所下降。 2.2 专利密度分析 专利密度指科研机构研究与实验发展全时人员（即人员当时当量，包括科研人员和在学 研究生，以下均简称“科技人员数”）平均拥有的专利申请数。通过对专利密度分析，可以 看出科研机构人均研发能力的强弱。 2005-2010 年期间，XX 机构科技人员数量和专利申请数量分布如表1 所示。由表1 和图 2 可知，XX 机构的专利密度从2005 年至2010 年发展比较平稳，都保持了较好的态势。其 中2006 年的专利密度最高，达到了0.1964 。 表 1 XX 机构发明专利密度 年份 科技人员数 申请专利数 专利密度 2005 886 174 0.1964 2006 924 184 0.1991 2007 1013 135 0.1333 2008 1046 152 0.1453 2009 1116 82