日本民事诉讼法上诚实信义原则之解析.pdfVIP

ＴｓｉｎｇｈｕａＬａｗＪｏｕｒｎａｌ 　　清华法学　 Ｖｏｌ６，Ｎｏ６（２０１２） 日本民事诉讼法上诚实信义原则之解读 陈　刚 摘　要　日本法对民事诉讼诚实信义原则的确立经历了一个由判例到立法的过程。在民事诉讼领 域适用诚实信义原则具有平衡当事人间的诉讼利益，追求客观真实，实现 “胜者应胜，败者应败”等 多个方面积极意义。虽然诚实信义原则是贯穿于整个民事诉讼的一般原则，但其适用是对现行法律规 定的例外和补充，因此，立法上很难对其适用要件和法律效果作出明确统一的规定。如是，民事诉讼 诚实信义原则尤如一把 “双刃剑”，在发挥其积极作用的同时，也要防止其被滥用或空置。 关键词　民事诉讼　诚实信义原则　适用类型　法律效果 引　言 ２０１２年４月，在十一届全国人大常务委员会第二十六次会议继续审议 《中华人民共和国民 事诉讼法修正案 （草案）》的过程中，最高人民法院、一些地方人大和专家针对民事审判领域经 常发生当事人恶意诉讼、拖延诉讼等滥用诉讼权利的现象，建议在本次民事诉讼法修改中增加 当事人应当在诉讼活动中恪守诚信的规定。对此，全国人大法制工作委员会会同有关方面研究， 建议在现行 《民事诉讼法》第１３条中增加第二款 “当事人行使权利应当遵循诚实信用原则”。 ２０１２年８月３１日，十一届全国人大常务委员会第二十八次会议通过 《关于修改 〈中华人民共和 国民事诉讼法〉的决定》，其中将诚实信用原则列为现行 《民事诉讼法》第 １３条第一款，即 “民事诉讼应当遵循诚实信用原则。”据此，我国民事诉讼法正式确定了诚实信用原则。众所周 知，民事诉讼法规定的各项基本原则均有贯穿整个民事诉讼法的指导意义，因此，诚实信用原 则亦概莫例外。然而，此等重要原则该当适用于何种诉讼情形，其构成要件及法律效果又是如 何，对此，立法者尚未作出细部说明。基于学理上而言，立法上倘若不就此相关问题有所规定 和解释，日后，诚实信用原则可能因内容过于抽象及空泛而不具可操作性，甚至被空置于楼阁。  法学博士，华东政法大学外国法与比较法研究院研究员。 ·８１· 清华法学　２０１２年第６期　 与此有别，我国学者就民事诉讼法引入诚实信用原则的讨论已有时日，相关成果也颇为丰 〔１〕 富。 不可否定，这些论作对于推动民事诉讼诚实信用原则的立法化确有助益。但从整体上考 察，基于周知原因，这些论作中的绝大多数属于重复劳作，而有关外国立法例的专论尚无一篇。 以引用次数及下载频次均为榜首的刘荣军教授专论 《诚实信用原则在民事诉讼中的适用》为例， 该文虽对日美民事诉讼诚实信用原则的法理及适用有一定程度的涉及，且相关内容被后来者反 复引用，但该文在关涉日本法的法理及适用的阐述方面，仍为写作本文留下了相当程度的拓展 空间。立法乃一国大事，藉外国立法例丰富和扩展我们对同一诉讼原则的认识，有着 “他山之 石，可以攻玉”之效。因之，本文依据日语文献，就日本国民事诉讼法上诚实信用原则在立法、 理论及判例三个方面的 “到达点”情况作一阐述，以为我国学者讨论现行民事诉讼法上诚实信 义原则相关问题时提供一份有所助益的比较法上参考文献。 一、日本法上诚实信义原则之语义 我国学者通常将日本法上的 “信义诚 の原则”译成 “诚实信用原则”，然此种译法值得商 榷。这是因为在日本法中，“信义”（しんぎ）和 “信用”（しんよう）属于两个意义有别的概 〔２〕 念。 依日本通说所释，“信义”是指 “真心守约，完成任务”的意思；而 “信用”是指因相 互信任而取信或授信的意思。信义以道德为基础，它原本属于道德规范的评价对象；而信用不 包含道德因素，信用关系作为一种社会关系，属于经济学的研究对象。关于信义，《日本民法》 第１条第二款规定：“行使权利及履行义务，须遵从信义，诚实为之。”此条作为日本民法上诚 实信用原则之规定，其立法宗旨是要求民事主体在民事交往中应当本着不辜负相对方信赖之态 度进行活动。关于信用，其存在及取得多以债权债务关系为基础，实物信用和金融信用