余姚中小企业生产效率与出口规模研究文献综述.docVIP

文献综述 余姚中小企业生产效率与出口规模研究 1 引言 出口与企业生产率的关系属于新- 新贸易理论的研究范畴。该理论认为,企业异质性是决定企业是否进入国际市场并对外贸易和直接投资的关键因素; 而企业异质性主要表现为企业(或工厂)生产率、专用性技术、产品质量以及工人技能方面的差异, 尤其是企业生产率的差异。在企业的出口贸易行为选择上,生产率高的企业选择出口,而生产率低的企业选择只供应国内市场。 当然,新- 新贸易理论的研究范畴不仅仅包括企业的出口贸易行为选择,其内容主要包括两个大的方面。一个方面是关于企业的国际化路径抉择。在此领域,企业可以选择退出市场、供应国内市场、出口国外市场以及对外直接投资( FD I)供应国外市场等四种类型,当然在对外直接投资中还包括是通过建立新的分支还是跨国并购的方式进入。此方面的研究是当前新- 新贸易理论的主要研究方向和思路,相关文献也主要集中于该领域,其要解决和分析的问题主要有:什么样的企业会选择出口? 出口能够增强企业的绩效和竞争力吗? 贸易自由化对于企业和国家的效应是什么? 企业如何选择出口和FD I? 第二个方面是关于企业的内部化抉择。该领域中,企业可有的选择包括一体化和外包两种,再加入国内国外两种情况,企业的选择则包括国内一体化、国际一体化、国内外包和国际外包，这里就不加详述了。本人从企业异质性的角度，侧重生产效率对中小企业的出口规模的影响，借以对余姚企业今后的发展道路及对所在问题给出建议。 2 传统贸易理论 纵观国际贸易理论的演进历史,大致可以分为三个阶段,即传统国际贸易理论、新贸易理论和新-新贸易理论。本文将前两部分统一定义为传统贸易理论，以区分其和新新贸易理论。传统国际贸易理论包括古典的李嘉图比较优势理论和新古典的赫克歇尔- 俄林理论,该类理论不仅假设企业是同质的,还假设产品是同质的,且市场结构为完全竞争的,没有规模经济和贸易壁垒,在此情形下,各国按照自己的比较优势和要素禀赋来专业化生产和贸易,该类理论一般用来解释产业间贸易的情况。而随着产业内贸易的发展和扩大,传统贸易理论开始无法解释该现象,这时市场结构变动和产品差异化被引入了模型,由此新贸易理论诞生了。新贸易理论仍然假设企业是同质的,也就是假设企业的生产是一个“黑箱子”,生产技术都是一致的,但由于不完全竞争和规模经济的存在,以及产品的差异化导致了产业内贸易存在。 3 新-新贸易理论 随着国际贸易的进一步发展,企业的差异愈发地表现出来,以微观企业为主体的贸易行为越来越多,这又呼唤新的贸易理论来解释,进入20 世纪90 年代以来， 一些经济学家通过大量实证分析发现， 出口企业与非出口企业同时存在于同一产业内部， 但是彼此之间却有着截然不同的特征， 这一新发现与标准贸易理论的前提假定相背离。在Krugman 等人的新贸易理论中， 所有企业都出口， 因为每一家企业只生产消费者偏好的独一无二的产品品种， 其中， 贸易成本仅占企业在国外赢利的一部分， 但还不足以迫使其停止出口。显然， 这与我们所观察到的现实情况相去甚远。事实上， 任一产业内各个企业之间在生产率、技术水平、资本与技能密集度等方面存在着巨大差异。在大量经验研究基础上，Bernard、Jensen、Schott 等学者提出了生产率异质性理论， 他们发现出口商在开始出口之前就拥有生产率优势， 这表现为市场优胜劣汰的自选择机制： 出口商具有更高的生产效率， 这并不是出口的结果， 而是因为只有最具生产效率的企业才能够克服进入出口市场产生的固定成本障碍。这种微观经济主体的异质性可以影响宏观经济政策的效果， 当贸易政策壁垒削减或运输成本下降时， 高生产率出口企业生存并且成长， 而低生产率非出口企业则有可能停产， 企业之间经济活动的重新配置提高了产业内总体生产率水平， 并且为贸易利益的来源提供了新的解释。Melitz（2003） 的研究结果显示贸易能够引发生产率较高的企业进入出口市场， 而生产率较低的企业只能继续为本土市场生产甚至退出市场。国际贸易进一步使得资源重新配置， 流向生产率较高的企业， 产业的总体生产率由于资源的重新配置获得了提高， 这种类型的福利是以前的贸易理论没有解释过的贸易利得。Melitz 提出异质企业的贸易模型以Hopemhayn （1992） 一般均衡框架下的垄断竞争动态产业模型为基础， 并扩展了Krugman（1980） 的贸易模型， 引入了不同企业生产率差异。在同一产业内部， 不同企业存在不同的生产率， 而且在进入该产业时面临不同的沉没成本，进入出口市场的沉没成本大于企业在国内经营的沉没成本， 企业在确定了自身的生产率水平之后才会做出是否进入国外市场的决定， 结论显示生产率较高的企业才会进入国际市场， 因为生产率高的企业将能够承担起较高的出口沉没成本， 而生产率较低的企