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工商行政管理的监管逻辑 张 国山 内容提要 本文从监管逻辑的视角，对工商行政管理的职能、理论依据和执行机制进行分析，从理论上重申工 商行政管理的市场监管职能、经济行政执法机制和多维理论支撑体系。研究认为工商行政管理具有 良好的监管特 质，应该在中国市场监管体制建构中发挥特殊作用。 关键词 工商行政管理 市场监督管理 行政执法 监管逻辑 中图分类号：D63 文献标识码：A 文章编号：1000—7636(2013)10—0049—05 一 、 监管的逻辑 (一)监管制度产生的背景 在汉语里 ，“监管”是 “监督管理”的缩写。作为政府的一项职能则是随所谓 “监管型国家”而流行的。监管型 国家的出现及其概念的提出具有一定的政治、经济与社会背景。它是经济垄断、企业滥权、民众遭受利益与安全 危害后 ，在社会呼吁和权利革命等进步运动推进下管理改革的结果。以监管发源地的美国为例 ，其监管型政府或 监管制度是经过 19世纪抵制企业垄断滥权和20世纪经济危机两个关键时期而最终确立的。监管制度直接触及 政府与市场的关系、政府权力 的扩张甚至三权分立制度。市场不再 自由放任 ，政府不再是守夜人 (thenight— watchmanstate)，可以主动干预市场，甚至拥有立法机关的规章制定权和司法机关的行政裁决权 ，更具有独立、广 泛的行政执法权。刘鹏以美国、西欧、东亚和拉美 、俄罗斯和东欧为例分析监管型国家的走向，认为它们分别从 自 由放任主义国家、积极型国家 (指积极的财政支出和征税)、发展型国家和指令型国家走 向不同类型的监管型国 家 。于是 ，继守夜人国家、行政国家和福利国家之后，似乎出现了一种新的形式 ：监管 国家口]。相对于宏观经济 稳定、再分配和直接提供服务等传统职能，通过非政治化的控制形式(如独立监管者)发挥职能作用成为当代国家 的时代特征。政府更多地靠规则制定而非支出来解决市场问题。 (二)监管制度所体现的逻辑 所谓监管逻辑即监管制度所特有的内在规定性及监管活动在实践中形成的特定运行轨迹。根据迈克尔 ·墨 朗(MichaelMoran)的概括，监管型国家的特征包括：政府介入经济活动的目标定位于修正市场失灵 ；介入的方式 从直接的市场干预到间接的政策调控；政府相对于产业利益具有相对的独立性 ；国家与市场的关系特征是多元主 义而非合作主义；政府是裁判员而非运动员；国内市场对海外企业开放 。这种概括从外部特征上反映了监管逻 辑的轮廓和特点，但缺乏内在规定性的揭示，根据相关研究监管逻辑的内在规定性主要包括5点： (1)监管机构的相对独立性。独立是监管的前提。一是独立于产业，反对政企不分，既当裁判员又当运动员； 收稿El期：2013—08—17 作者简介：吉林大学行政学院行政学博士生，首都经济贸易大学城市经济与公共管理学院副教授， 长春市 ，130012。 49 经济与管理研究(2013年第 10期)lResearchonEconomicsandManagement 二是独立于传统行政部门，防止政府行政干预；三是独立于政治决策部门，便于中立执行 ，保持专业技术性。 (2)系统完善的法律规范体系 ，包括监管机构的组织法、行为法和程序法。这是监管机构地位 、权威和规范与 受监督的保证。 (3)充足的权力。权力含行政执法权 、法律规范的制定权和行政裁决权。这是独立监管权的支撑体系，当然 均以行政为界限，是对立法权和司法权的补充。还有炙手可热的自由裁量权 ，这是监管效率与效果的保障。 (4)专业技术性。监管机关依靠专家委员会和专业化监管队伍以及专业技术人员的配备，加之针对性个案处 理机制 ，体现专业性优势。 (5)科学合理性与发展性。公开性 、透明性 、开放参与性和手段的激励性与先进进步性 ，表明监管的开放性和 发展性，也是正当性的保证。 由此可见，监管机构的独立性、权力的充分性和行为的专业性保证了监管的有效性，而监管法律体系的完备 性 、监管方式的科学性保证了监管的规范性。有效性和规范性是监管制度的核心，也是监管制度逻辑的归宿。 (三)工商行政管理的监管逻辑 工商行政管理的监管逻辑就是