2014年中级经济师考试金融专业精讲：证券业监管的主要内容.docVIP

2014年中级经济师考试金融专业精讲：证券业监管的主要内容 2014年中级经济师考试备考开始啦，网校经济师频道特别整理了中级经济师考试金融专业教材的重点考点，希望提前掌握，以备迎接2014年中级经济师考试！ 　　二、证券业监管的主要内容 　　(一)证券业监管的法律法规体系 证券业监管的法律法规体系 第一层次——法律 《公司法》 《证券法》 《证券投资基金法》 第二层次——部门规章 《证券公司检查办法》 《客户交易结算资金管理办法》 …… 第三层次——监管规则 证券公司审批规则证券公司分支机构审批规则…… 　　【例题·单选题】(2012年真题) 　　下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是(　)。 　　A.《公司法》 　　B.《证券法》 　　C.《证券投资基金法》 　　D.《客户交易结算资金管理办法》 　　『正确答案』D 　　『答案解析』本题考查证券业监管的法律法规体系。第一层次的依据是《公司法》《证券法》《证券投资基金法》等法律。选项D属于第二层次。 　　(二)证券发行监管 　　证券发行两种审核制度：注册制、核准制。 　　我国自2001年3月开始对证券的发行正式实行核准制，依《证券法》《公司法》等有关法律法规的规定，首次公开发行股票、公开发行公司债券、上市公司发行新股和可转换公司债需获得中国证监会的核准