不完全契约与国际生产组织：一个文献综述.pdfVIP

I¨i_学，沭动：鸯i端j迷 一--I 不完全契约与国际生产组织：一个文献综述 刘 艳 1,2 (1．暨南大学 产业经济研究院，广东广州510632；2．广东金融学院，广东广州510520) 摘【 要】从不完全契约视角研究国际贸易与投资中企业的组织形式，是近十年国际经济学研究的前沿领域之 一 。 文章把相关最新文献分为基于经典交易费用理论和基于产权理论的国际生产组织模型两类对其进行梳理，突出了 契约实施问题对于跨国公司组织形式选择的重要性。 【关 键 词】 不完全契约；国际生产组织；交易费用；产权 【中图分类号】F276．6 【文献标识码】A 【文章编号】1004—2768(2010)11-0240—03 近几十年来 ，跨国公司在全球经济地位重要性与 日俱增， 互作用对特定企业一体化或外包决策的影响。事实上在分析企 企业国际化过程中越来越复杂的一体化战略选择，以及中间投 业的外包决策时，还需考虑交易双方的搜寻和匹配问题O纵向 人品贸易在全球贸易中的份额不断上升，都使得研究国际贸易 分工关系中，对方企业的相对数目即市场厚度往往是影响交易 和国际投资中企业的组织形式和生产方式选择变得非常重要。 费用的一个重要因素。在较厚的市场中，交易双方的搜寻成本 企业如何在不同国家进行价值链分配，是通过FDI在企业边界 较低 ，容易匹配成功，会减弱一体化相对于外包的优势。因此， 内进 口中间投入品，还是以国际外包形式从独立供应商手中购 单个企业的～体化和外包决策会通过市场结构变动而影响其 买中问投入品?上述问题难以从现有国际贸易和投资理论找到 他企业的组织形式决策。市场厚度和搜寻匹配成本的导人 ，使 答案，因为传统贸易理论抽象了产品生产过程的纵向分工和交 交易费用理论从企业水平的决策分析扩展到行业水平的均衡 易双方之间的契约关系，不能直接解释国际生产组织问题，而 分析，为分析国际生产组织提供了一个重要的理论框架。 直接投资理论只是从东道国禀赋因素和企业生产技术特性两 Mclaren(2000)考察了市场厚度效应和交易费用的反馈机 方面解释了企业将一部分生产过程转移到国外的原因，但没有 制对企业组织形式的影响。最终产品生产商可以通过市场进行 说明为什么一定要在企业边界内部、而不是通过外包方式进行 招标，或兼并供应商为一体化企业来获取特定中间品。合并会 海外生产活动。基于此，以Antras，Grossman，Helpman等为代 导致较高的治理成本，而非一体化供应商将面临潜在的掠夺问 表的经济学者通过将新制度经济学的不完全契约思想融人贸 题。纵向一体化会减少非一体化企业的数 目(市场厚度)，加重 易模型，可以合理解释上述问题。 市场交易中的机会主义倾向，因而对非_体化供应商产生负外 一 、 不完全契约、交易费用与国际生产组织 部性 ，降低市场交易方式的吸引力。经济全球化将增加最终产 跨国公司的企业组织形式选择属于企业边界问题，对这～ 品生产商的数量即市场厚度，减少供应商被掠夺的可能性 ，使 问题的经典理论解释源于交易费用理论。科斯(1937)首次提出 专业化的生产商和供应商数量随着市场开放而增加。由于专业 交易费用理论，指出市场交易费用过高是企业替代市场的根本 化企业的生产效率高于一体化企业，源于全球化的生产分工和 原因。威廉姆森 (1985)指出交易费用是中间投入品的资产专用 外包生产将增进全球福利。 性和不完全契约下有限理性的交易双方的机会主义倾向所致。 Grossman和 Helpman(2002)借鉴了 “市场厚度”这·概念， 由于中间品设计生产过程中的不确定性和行为人的有限理性 ， 在封闭经济和垄断竞争市场结构条件下建立了企业纵向一体 交易双方不可能签订一个涵盖所有交易细节和各种可能或然 化和外包组织选择的一般均衡模型。在存在差异化产品的行业 事件的完全契约。一旦契约未明确的或然事件发生，双方必须 中，一体化企业的治理成本较高且缺乏专业化优势；独立供应 重新进行谈判。由于机会主义倾向，契约不完全和中问投入品 商生产中间产品的成本较低但面临掠夺风险。外包采用契约方 的资产专用性使得供应商在事后谈判阶段存在被单一买方套 式 ，专业化投资先于