河南瑞贝卡发制品股份有限公司 2012 年度独立董事述职报告.pdfVIP

河南瑞贝卡发制品股份有限公司 2012 年度独立董事述职报告 2012年4月27日，公司董事会进行了换届选举，我们三人(王芳、阎登洪、李 悦)被选举为公司第五届董事会独立董事。作为公司的独立董事，我们本着对全体 股东负责的态度，切实维护广大中小股东的利益的原则，严格按照 《公司法》、 《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及《公司章程》、公 司 《独立董事年报审计工作制度》的规定和要求，勤勉尽责地履行独立董事的职 责和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利。 现将我们2012年度履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 王芳，北京大学金融学硕士，长期从事国有大型跨国企业集团套期保值技术 的研究，注重金融衍生品的使用及其对企业会计核算和利润水平的影响，关注外 向型民营企业汇率风险的管理，以及我国场外金融衍生品市场的发展和建设情 况。现任北京国家会计学院金融学副教授，兼任北京天地融科技股份有限公司独 立董事、北京大学经济学院金融系研究生论文答辩校外评委。 阎登洪，具有证券法律行业多年从业经历，现任江苏泰和律师事务所高级合 伙人，江苏省律师协会金融证券业务委员会委员。目前主要从事公司上市、证券、 涉外及风险投资等领域的非诉法律业务。 李悦，经济学博士，应用经济学博士后。历任北京大学光华管理学院博士后 研究员，北京大学软件与微电子学院金融信息工程系副教授，兰州商学院校长助 理（挂职）。现任光大金控投资控股有限公司投资总监，郑州煤电股份有限公司 独立董事，江西中江地产股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况进行说明 1、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职、没有 直接或间接持有公司已发行股份的1%或1%以上、不是公司前十名股东、不在直 接或间接持有公司已发行股份5%或5% 以上的股东单位任职、不在公司前五名股 东单位任职； 2 、本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等 服务、没有从上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未 予披露的其他利益。 因此不存在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席会议情况 报告期内公司共召开了7 次董事会，3 次股东大会，其中李悦为本年度董事会 换届选举时新聘任独立董事，参加了4 次董事会。我们认真履行职责，按时出席或 委托他人出席股东大会、董事会及任职的专门委员会相关会议并审议各项议案。 本年度，公司股东大会及董事会会议的召集召开符合法定程序，重大经营决 策事项和其他重大事项均履行了相关决策程序，我们对公司董事会各项议案及公 司其它事项没有提出异议的情况，出席会议的具体情况如下： 董事会会议出席情况 应参加董 出席方式 是否连续两 独立董事 事会会议 次未亲自出 现场方式 通讯方式 委托出席 缺席 姓名 次数 席会议 王 芳 7 3 4 1 0 否 阎登洪 7 3 4 0 0 否 李 悦 4 1 3 0 0 否 股东大会会议出席情况 应参加股 出席方式 独立董事 东大会会